證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 9 條

經營證券投資顧問事業之申請案件有下列情形之一者，本會得不予核准：一、發起人有第七條第一項所列各款情事之一。 二、申請文件有虛偽不實之情事。 三、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。 四、經理人、部門主管或業務人員不符合第三十一條第一項規定之資格條件。 五、董事、監察人或經理人違反第三十三條或本法第五十三條規定。 六、經理人、部門主管或業務人員違反第二十八條第三項前段或第四項規定。