證券投資顧問事業管理規則（72.10.06 訂定） 第 10 條

證券投資顧問事業應自本會核准之日起六個月內依法辦妥公司登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照： 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、股東名冊。 五、董事名冊及董事會議事錄。 六、監察人名冊。 七、經理人、部門主管與業務人員名冊及資格證明文件。 八、董事、監察人及經理人無第三十三條或本法第五十三條所列情事之聲明書。 九、營業場所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。 十、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (以下簡稱同業公會) 同意入會之證明文件。 十一、依本法施行細則第十二條規定繳交證照費之收據。 前項第三款業務章則，應載明業務之經營原則、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部控制制度。 證券投資顧問事業未於第一項規定期間內申請核發營業執照者，本會得廢止設立核准。但有正當理由，於期限屆滿前，得申請本會核准延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。 證券投資顧問事業應於開業後一個月內，加入同業公會。