證券投資顧問事業設置標準 第 18 條

白話解讀

根據證券投資顧問事業設置標準第18條的規定，如果證券經紀商或期貨經紀商想要兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，需要向主管機關申請換發營業執照。申請時應填寫申請書，並檢具以下文件：①同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件；②同業公會同意入會之證明文件；③指撥營運資金之證明文件；④最近期經會計師查核簽證之財務報告（除非已在申請許可時檢具同期財務報告，否則免附）；⑤依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。如果證券經紀商想要新增以委任方式或信託方式辦理全權委託投資業務，需要先送同業公會審查，然後轉報主管機關申請換發營業執照。如果證券經紀商或期貨經紀商未在期限內申請換發兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務營業執照，則許可將被廢止，但如果有正當理由，在期限屆滿前可以向主管機關申請展延一次，但展延期限最多為三個月。另外，除了已經兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務的證券經紀商或期貨經紀商，未加入同業公會的證券經紀商不能開辦全權委託投資業務。如果證券經紀商要以信託方式辦理全權委託投資業務，除了按照前面的規定申請換發營業執照，還需要根據兼營信託業務管理辦法的規定，完成新增營業項目登錄，並備妥同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，申報後才能開辦。