期貨商管理規則 第 40 條

白話解讀

依據期貨商管理規則第40條，該條共有兩項，以下分別進行釋義： 第一項：期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，應就交易結果，依誠信原則進行分配。 根據這項規定，期貨商在處理不同客戶所委託的同種類期貨交易時，應該根據誠信原則來進行交易結果的分配。這意味著期貨商應該以公平和公正的方式來分配交易的收益或損失。 舉例來說，假設期貨商接受了兩位客戶分別委託買賣相同種類的期貨合約，當交易結束時，期貨商應該以公平的方式將獲利或損失分配給這兩位客戶，而不應對其中一位客戶進行偏袒或不公平的分配。 第二項：期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。 根據這項規定，期貨商在進行分配時，不得對其所屬的負責人、業務員、其他從業人員或其配偶進行偏袒，讓他們獲得比其他客戶更有利的分配方式。 舉例來說，如果期貨商在分配交易結果時給予了所屬的負責人、業務員或其配偶比其他客戶更多的收益，那麼這就違反了此規定。期貨商應該將分配的結果公平地適用於所有客戶，而不應對特定個體進行特殊待遇。 參考資料： 中華民國金融監督管理委員會，《期貨商管理規則》，2019 年 1 月 7 日修正。