證券及期貨(投資者賠償——徵費)規則（Cap. 571AB）

第1條

釋義

第2條

在本規則中，除文意另有所指外 —— 小型恒生中國企業指數期貨合約 (Mini-Hang Seng China Enterprises Index Futures Contract)指稱為“小型恒生中國企業指數期貨合約”而有關合約規定是在期交所規章內列明的期貨合約； 小型恒生指數期貨合約 (Mini-Hang Seng Index Futures Contract)指稱為“小型恒生指數期貨合約”而有關合約規定是在期交所規章內列明的期貨合約； 小型恒生指數期權合約 (Mini-Hang Seng Index Options Contract)指稱為“小型恒生指數期權合約”而有關合約規定是在期交所規章內列明的期貨合約； 互聯互通市場 (Stock Connect market)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 互聯互通安排 (Stock Connect arrangement)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 互聯互通證券 (Stock Connect securities)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 北向通 (northbound link)具有《申索規則》第2條所給予的涵義； 《申索規則》 (Claims Rules)指《證券及期貨(投資者賠償——申索)規則》(第571章，附屬法例T)； 交易所 (Exchange Company) —— (a) 就根據第2部須繳付的徵費而言，指聯交所； (b) 就根據第3部須繳付的徵費而言，指期交所； 股票期貨合約 (stock futures contract)指稱為“股票期貨合約”而有關合約規定是在期交所規章內列明的期貨合約； (a) 傳遞證券買賣指示，以在聯交所營辦的認可證券市場執行該等指示；及 (b) 處理與該等證券有關的事宜； 香港證券 (Hong Kong securities)指在或將會在認可證券市場上市或交易的證券； 淨資產值 (net asset value)就賠償基金而言，指賠償基金的總資產減去其負債總額的差額，而就本定義而言，淨資產值可以是負數； 終止豁免公告 (termination of exemption notice)指根據第26(1)條刊登的公告； 徵費 (levy)指根據第2部或第3部須繳付的徵費； 豁免付款公告 (exemption notice)指根據第25(1)條刊登的公告； 轉付 (remittance)指交易所根據第13條以轉付方式向證監會作出付款； 證券莊家執照 (securities market maker permit)指由聯交所按照聯交所規章向某交易所參與者發出以就若干證券進行莊家活動的執照。

(a)

就根據第2部須繳付的徵費而言，指聯交所；

(b)

就根據第3部須繳付的徵費而言，指期交所；

(a)

傳遞證券買賣指示，以在聯交所營辦的認可證券市場執行該等指示；及

(b)

處理與該等證券有關的事宜；

調節徵費款額

第2A條

如按照本規則的任何其他條文，有關徵費的款額若非因本條規定，便會包括不足一仙之數，則該款額須調節至最接近的一整仙。

第2部的適用範圍

第3條

(1) 本部只適用於 —— (a) 符合下述說明的香港證券的售賣或購買 —— (i) 已在認可證券市場記錄，或已根據某認可交易所的規章，通知該交易所；及 (ii) 該售賣或購買的指示，並非透過互聯互通安排的南向通傳遞；及 (b) 互聯互通證券的售賣或購買，而該售賣或購買的指示，是透過互聯互通安排的北向通傳遞的。 (2) 本部受第5部的條文規限。

第1條

本部只適用於 —— (a) 符合下述說明的香港證券的售賣或購買 —— (i) 已在認可證券市場記錄，或已根據某認可交易所的規章，通知該交易所；及 (ii) 該售賣或購買的指示，並非透過互聯互通安排的南向通傳遞；及 (b) 互聯互通證券的售賣或購買，而該售賣或購買的指示，是透過互聯互通安排的北向通傳遞的。

(a)

符合下述說明的香港證券的售賣或購買 —— (i) 已在認可證券市場記錄，或已根據某認可交易所的規章，通知該交易所；及 (ii) 該售賣或購買的指示，並非透過互聯互通安排的南向通傳遞；及

第1條

已在認可證券市場記錄，或已根據某認可交易所的規章，通知該交易所；及

第2條

該售賣或購買的指示，並非透過互聯互通安排的南向通傳遞；及

(b)

互聯互通證券的售賣或購買，而該售賣或購買的指示，是透過互聯互通安排的北向通傳遞的。

第2條

本部受第5部的條文規限。

證券

第4條

除第5及7A條另有規定外，為賠償基金的目的 —— (a) 售賣證券的賣方，須就該宗售賣，按售賣成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費；及 (b) 購買證券的買方，須就該宗購買，按購買成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費。

(a)

售賣證券的賣方，須就該宗售賣，按售賣成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費；及

(b)

購買證券的買方，須就該宗購買，按購買成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費。

無須就股票期權繳付徵費

第5條

無須為賠償基金的目的，而就售賣或購買股票期權，向證監會繳付徵費。

第6條

第7條

證券莊家執照持有者，無須就售賣或購買證券繳付徵費

第7A條

如某交易所參與者及其進行的證券售賣或購買符合以下說明，則該交易所參與者無須為賠償基金的目的，而就該項售賣或購買向證監會繳付徵費 —— (a) 在售賣或購買證券時，該交易所參與者就該等證券持有有效的證券莊家執照；及 (b) 該項售賣或購買是在就該等證券進行莊家活動的過程中作出的。

(a)

在售賣或購買證券時，該交易所參與者就該等證券持有有效的證券莊家執照；及

(b)

該項售賣或購買是在就該等證券進行莊家活動的過程中作出的。

第3部的適用範圍

第8條

(1) 除非某期貨合約是在認可期貨市場交易的，否則本部並不就該合約的買賣而適用。 (2) 本部受第5部的條文規限。

第1條

除非某期貨合約是在認可期貨市場交易的，否則本部並不就該合約的買賣而適用。

第2條

本部受第5部的條文規限。

期貨合約

第9條

除第10及11條另有規定外，期貨合約買賣中的 —— (a) 賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費；及 (b) 買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費。

(a)

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費；及

(b)

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費。

小型恒生指數期貨合約、小型恒生指數期權合約及小型恒生中國企業指數期貨合約

第10條

小型恒生指數期貨合約買賣、小型恒生指數期權合約買賣或小型恒生中國企業指數期貨合約買賣中的 —— (a) 賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或 (b) 買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

(a)

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或

(b)

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

股票期貨合約

第11條

股票期貨合約買賣或股票期貨合約的期權買賣中的 —— (a) 賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或 (b) 買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

(a)

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或

(b)

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

繳付徵費

第12條

(1) 根據本規則有法律責任繳付徵費的人，須以交易所規章不時指明的方式，向代證監會收費的交易所繳付徵費。 (2) 根據本條須繳付的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。

第1條

根據本規則有法律責任繳付徵費的人，須以交易所規章不時指明的方式，向代證監會收費的交易所繳付徵費。

第2條

根據本條須繳付的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。

交易所須收取及轉付徵費

第13條

交易所須 —— (a) 收取根據第12條付予它的徵費；及 (b) 在不抵觸第21條的條文下，將徵費轉付證監會，方式是將徵費在收取徵費的月份的下一個月的第15天付入證監會指明的銀行戶口，如第15天當天不是營業日，則須在下一個營業日付入該戶口。

(a)

收取根據第12條付予它的徵費；及

(b)

在不抵觸第21條的條文下，將徵費轉付證監會，方式是將徵費在收取徵費的月份的下一個月的第15天付入證監會指明的銀行戶口，如第15天當天不是營業日，則須在下一個營業日付入該戶口。

交易所須將有待轉付的徵費存入銀行

第14條

在徵費有待按照第13條轉付證監會的期間，交易所須 —— (a) 代證監會持有該筆徵費；並 (b) 在收取該筆徵費後，在合理地切實可行的範圍內，盡快將該筆徵費存入《銀行業條例》(第155章)所指的銀行。

(a)

代證監會持有該筆徵費；並

(b)

在收取該筆徵費後，在合理地切實可行的範圍內，盡快將該筆徵費存入《銀行業條例》(第155章)所指的銀行。

關於轉付的申報表

第15條

(1) 交易所須在每次轉付徵費的日期後7天內，向證監會提交一份關於該次轉付的申報表。 (2) 根據第(1)款提交的申報表須 —— (a) 採用證監會指明的表格； (b) 由獲交易所給予一般授權或為此目的而特別授權的交易所董事簽署；及 (c) 載有證監會指明的資料。

第1條

交易所須在每次轉付徵費的日期後7天內，向證監會提交一份關於該次轉付的申報表。

第2條

根據第(1)款提交的申報表須 —— (a) 採用證監會指明的表格； (b) 由獲交易所給予一般授權或為此目的而特別授權的交易所董事簽署；及 (c) 載有證監會指明的資料。

(a)

採用證監會指明的表格；

(b)

由獲交易所給予一般授權或為此目的而特別授權的交易所董事簽署；及

(c)

載有證監會指明的資料。

調整轉付款額及申報表

第16條

交易所可調整任何申報表或它所關乎的轉付的款額，以反映之前的申報表或轉付(視屬何情況而定)的任何錯誤。

逾期轉付附加費

第17條

(1) 如交易所沒有在本規則規定的時間轉付徵費，它須向證監會繳付逾期轉付附加費，款額為徵費款額乘以每間屬《法定貨幣紙幣發行條例》(第65章)第2條所指的發鈔銀行各別提供的最優惠貸款利率的平均息率加2%，按日計算，從開始拖欠當日起計直至有關徵費獲轉付為止。 (2) 根據第(1)款須繳付的逾期轉付附加費及第(1)款提述的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。 (3) 證監會須將根據第(1)款付予它的逾期轉付附加費付入賠償基金。

第1條

如交易所沒有在本規則規定的時間轉付徵費，它須向證監會繳付逾期轉付附加費，款額為徵費款額乘以每間屬《法定貨幣紙幣發行條例》(第65章)第2條所指的發鈔銀行各別提供的最優惠貸款利率的平均息率加2%，按日計算，從開始拖欠當日起計直至有關徵費獲轉付為止。

第2條

根據第(1)款須繳付的逾期轉付附加費及第(1)款提述的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。

第3條

證監會須將根據第(1)款付予它的逾期轉付附加費付入賠償基金。

帳目

第18條

交易所須就所有關於徵費的收取和轉付的財務往來備存妥善帳目。

查閱帳目

第19條

為確定交易所是否正遵從或已遵從本規則的任何條文，獲證監會書面授權的人可於任何合理時間，在出示有關授權書的文本後查閱和複印根據第18條備存的帳目。

報告

第20條

(1) 除第(3)款另有規定外，交易所須在每年3月31日後的1個月內，或在證監會一般地或就個別個案指明的較長限期內，向證監會提交一份報告，證明根據第15條提交的關乎截至該年3月31日為止的12個月內作出的所有轉付的申報表均是正確無誤並且是符合本規則的，以及證明該等轉付所關乎的徵費已按照本規則繳付。 (2) 根據第(1)款提交的報告須 —— (a) 採用證監會指明的表格；及 (b) 由交易所根據《公司條例》(第622章)或《有關條例》委任的核數師擬備和核證，但擬備和核證開支由交易所負擔。 (3) 在下述情況下，交易所無須根據第(1)款就該款指明的12個月期間提交報告 —— (a) 在該段期間內，任何人均無須在本規則下繳付任何徵費；及 (b) 在該段期間內，並無徵費在本規則下被或到期須被退還、調整、收取或轉付。

第1條

除第(3)款另有規定外，交易所須在每年3月31日後的1個月內，或在證監會一般地或就個別個案指明的較長限期內，向證監會提交一份報告，證明根據第15條提交的關乎截至該年3月31日為止的12個月內作出的所有轉付的申報表均是正確無誤並且是符合本規則的，以及證明該等轉付所關乎的徵費已按照本規則繳付。

第2條

根據第(1)款提交的報告須 —— (a) 採用證監會指明的表格；及 (b) 由交易所根據《公司條例》(第622章)或《有關條例》委任的核數師擬備和核證，但擬備和核證開支由交易所負擔。

(a)

採用證監會指明的表格；及

(b)

由交易所根據《公司條例》(第622章)或《有關條例》委任的核數師擬備和核證，但擬備和核證開支由交易所負擔。

第3條

在下述情況下，交易所無須根據第(1)款就該款指明的12個月期間提交報告 —— (a) 在該段期間內，任何人均無須在本規則下繳付任何徵費；及 (b) 在該段期間內，並無徵費在本規則下被或到期須被退還、調整、收取或轉付。

(a)

在該段期間內，任何人均無須在本規則下繳付任何徵費；及

(b)

在該段期間內，並無徵費在本規則下被或到期須被退還、調整、收取或轉付。

退還徵費

第21條

(1) 已繳付徵費的人可以下述理由，向證監會申請退還該筆徵費 —— (a) 他事實上無法律責任繳付該筆徵費；或 (b) 他其後變為無法律責任繳付該筆徵費。 (2) 根據第(1)款提出的申請須 —— (a) 以書面提出；及 (b) 附有所有有關資料。 (3) 證監會如信納申請人實屬無法律責任繳付或變為無法律責任繳付已繳付的徵費，則須退還該筆徵費予申請人。

第1條

已繳付徵費的人可以下述理由，向證監會申請退還該筆徵費 —— (a) 他事實上無法律責任繳付該筆徵費；或 (b) 他其後變為無法律責任繳付該筆徵費。

(a)

他事實上無法律責任繳付該筆徵費；或

(b)

他其後變為無法律責任繳付該筆徵費。

第2條

根據第(1)款提出的申請須 —— (a) 以書面提出；及 (b) 附有所有有關資料。

(a)

以書面提出；及

(b)

附有所有有關資料。

第3條

證監會如信納申請人實屬無法律責任繳付或變為無法律責任繳付已繳付的徵費，則須退還該筆徵費予申請人。

沒有繳付徵費的通知

第22條

凡交易所察覺有人沒有繳付該人須繳付的徵費，它須在合理地切實可行的範圍內，盡快以書面將該沒有繳付徵費之事通知證監會。

提供資料

第23條

(1) 證監會可藉書面通知要求交易所提供該通知所指明的關於收取和轉付徵費以及將徵費存入銀行的資料。 (2) 如有根據第(1)款發出的通知，交易所須在合理地切實可行的範圍內，盡快提供該通知所指明的資料。

第1條

證監會可藉書面通知要求交易所提供該通知所指明的關於收取和轉付徵費以及將徵費存入銀行的資料。

第2條

如有根據第(1)款發出的通知，交易所須在合理地切實可行的範圍內，盡快提供該通知所指明的資料。

證監會須安排審計財務報表

第24條

(1) 除第(3)款另有規定外，如就賠償基金的帳目擬備並以某個月最後一日狀況為準的最近期未經審計的財務報表顯示，賠償基金的淨資產值在該日超過$30億，證監會須在合理地切實可行的範圍內，盡快委任核數師，以審計該財務報表，就該財務報表擬備核數師報告和將該報告呈交證監會。 (2) 除第(4)款另有規定外，如就賠償基金的帳目擬備並以某個月最後一日狀況為準的最近期未經審計的財務報表顯示，賠償基金的淨資產值在該日低於$20億，證監會須在合理地切實可行的範圍內，盡快委任核數師，以審計該財務報表，就該財務報表擬備核數師報告和將該報告呈交證監會。 (3) 如在接獲最近期未經審計的財務報表當日有以下情況，則第(1)款不適用 —— (a) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告； (b) 證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第25(1)條刊登豁免付款公告； (c) 證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(1)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或 (d) 以第(1)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。 (4) 如在接獲最近期未經審計的財務報表當日有以下情況，則第(2)款不適用 —— (a) 證監會並無根據第25(1)條刊登豁免付款公告； (b) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，並已根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告； (c) 證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第26(1)條刊登終止豁免公告； (d) 證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(2)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或 (e) 以第(2)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。

第1條

除第(3)款另有規定外，如就賠償基金的帳目擬備並以某個月最後一日狀況為準的最近期未經審計的財務報表顯示，賠償基金的淨資產值在該日超過$30億，證監會須在合理地切實可行的範圍內，盡快委任核數師，以審計該財務報表，就該財務報表擬備核數師報告和將該報告呈交證監會。

第2條

除第(4)款另有規定外，如就賠償基金的帳目擬備並以某個月最後一日狀況為準的最近期未經審計的財務報表顯示，賠償基金的淨資產值在該日低於$20億，證監會須在合理地切實可行的範圍內，盡快委任核數師，以審計該財務報表，就該財務報表擬備核數師報告和將該報告呈交證監會。

第3條

如在接獲最近期未經審計的財務報表當日有以下情況，則第(1)款不適用 —— (a) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告； (b) 證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第25(1)條刊登豁免付款公告； (c) 證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(1)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或 (d) 以第(1)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。

(a)

證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告；

(b)

證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第25(1)條刊登豁免付款公告；

(c)

證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(1)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或

(d)

以第(1)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。

第4條

如在接獲最近期未經審計的財務報表當日有以下情況，則第(2)款不適用 —— (a) 證監會並無根據第25(1)條刊登豁免付款公告； (b) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，並已根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告； (c) 證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第26(1)條刊登終止豁免公告； (d) 證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(2)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或 (e) 以第(2)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。

(a)

證監會並無根據第25(1)條刊登豁免付款公告；

(b)

證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，並已根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告；

(c)

證監會已接獲就一份過往的未經審計的財務報表擬備的核數師報告，而該會因此按規定須根據第26(1)條刊登終止豁免公告；

(d)

證監會已委任核數師，並正等待該核數師呈交根據第(2)款就一份過往的未經審計的財務報表擬備的報告；或

(e)

以第(2)款提述的月份最後一日狀況為準的未經審計的財務報表按規定須根據本條例第240條審計，而核數師報告按規定須根據該條就該財務報表擬備。

證監會須刊登豁免付款公告

第25條

(1) 除第(3)及(4)款另有規定外，如根據第24(1)條或本條例第240條擬備的核數師報告確認(不論是以明示或隱含方式確認，亦不論是藉參照附於該報告的任何財務報表或以其他方式確認)賠償基金的淨資產值超過$30億，證監會須藉於憲報刊登的豁免付款公告，宣布任何人均無須根據第2或3部就在 —— (a) 該豁免付款公告指明的日期(該日期不得早於該公告在憲報刊登的日期後一個月)當日或之後；及 (b) 將會根據第26(1)條刊登的終止豁免公告指明的日期前， 的任何時間進行的證券或期貨合約的售賣或購買而繳付徵費。 (2) 即使本規則另有規定，凡有豁免付款公告在憲報刊登，任何人均無須繳付該公告宣布為無須繳付的徵費。 (3) 證監會如過往已根據第(1)款刊登豁免付款公告，但並未有根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告，則該會不得刊登另一份豁免付款公告。 (4) 除第(5)款另有規定外，如證監會有理由相信賠償基金的淨資產值在自接獲核數師報告的日期起計的6個月內，將會下降至低於$20億，該會可在諮詢財政司司長後，不根據第(1)款刊登豁免付款公告。 (5) 證監會如不刊登豁免付款公告，須確定賠償基金的淨資產值，而如該會其後合理地認為賠償基金的淨資產值在該段6個月期間內不會下降至低於$20億，該會須著手刊登豁免付款公告。 (6) 豁免付款公告不是附屬法例。

第1條

除第(3)及(4)款另有規定外，如根據第24(1)條或本條例第240條擬備的核數師報告確認(不論是以明示或隱含方式確認，亦不論是藉參照附於該報告的任何財務報表或以其他方式確認)賠償基金的淨資產值超過$30億，證監會須藉於憲報刊登的豁免付款公告，宣布任何人均無須根據第2或3部就在 —— (a) 該豁免付款公告指明的日期(該日期不得早於該公告在憲報刊登的日期後一個月)當日或之後；及 (b) 將會根據第26(1)條刊登的終止豁免公告指明的日期前， 的任何時間進行的證券或期貨合約的售賣或購買而繳付徵費。

(a)

該豁免付款公告指明的日期(該日期不得早於該公告在憲報刊登的日期後一個月)當日或之後；及

(b)

將會根據第26(1)條刊登的終止豁免公告指明的日期前，

第2條

即使本規則另有規定，凡有豁免付款公告在憲報刊登，任何人均無須繳付該公告宣布為無須繳付的徵費。

第3條

證監會如過往已根據第(1)款刊登豁免付款公告，但並未有根據第26(1)條刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告，則該會不得刊登另一份豁免付款公告。

第4條

除第(5)款另有規定外，如證監會有理由相信賠償基金的淨資產值在自接獲核數師報告的日期起計的6個月內，將會下降至低於$20億，該會可在諮詢財政司司長後，不根據第(1)款刊登豁免付款公告。

第5條

證監會如不刊登豁免付款公告，須確定賠償基金的淨資產值，而如該會其後合理地認為賠償基金的淨資產值在該段6個月期間內不會下降至低於$20億，該會須著手刊登豁免付款公告。

第6條

豁免付款公告不是附屬法例。

證監會須刊登終止豁免公告

第26條

(1) 除第(3)款另有規定外，凡 —— (a) 根據第24(2)條或本條例第240條擬備的核數師報告確認(不論是以明示或隱含方式確認，亦不論是藉參照附於該報告的任何財務報表或以其他方式確認)賠償基金的淨資產值低於$20億；及 (b) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據本款刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告， 證監會須藉於憲報刊登的終止豁免公告指明該豁免付款公告的終止日期(該日期不得早於該終止豁免公告在憲報刊登的日期後兩個月)。 (2) 關乎豁免付款公告的終止豁免公告的刊登，就經該豁免付款公告宣布為無須繳付的任何徵費而言，不得恢復繳付該徵費的責任。 (3) 除第(4)款另有規定外，如證監會有理由相信賠償基金的淨資產值在自接獲核數師報告的日期起計的6個月內，將會超過$30億，該會可在諮詢財政司司長後，不根據第(1)款刊登終止豁免公告。 (4) 證監會如不刊登終止豁免公告，須確定賠償基金的淨資產值，而如該會其後合理地認為賠償基金的淨資產值在該段6個月期間內不會超過$30億，該會須著手刊登終止豁免公告。 (5) 終止豁免公告不是附屬法例。

第1條

除第(3)款另有規定外，凡 —— (a) 根據第24(2)條或本條例第240條擬備的核數師報告確認(不論是以明示或隱含方式確認，亦不論是藉參照附於該報告的任何財務報表或以其他方式確認)賠償基金的淨資產值低於$20億；及 (b) 證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據本款刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告， 證監會須藉於憲報刊登的終止豁免公告指明該豁免付款公告的終止日期(該日期不得早於該終止豁免公告在憲報刊登的日期後兩個月)。

(a)

根據第24(2)條或本條例第240條擬備的核數師報告確認(不論是以明示或隱含方式確認，亦不論是藉參照附於該報告的任何財務報表或以其他方式確認)賠償基金的淨資產值低於$20億；及

(b)

證監會已根據第25(1)條刊登豁免付款公告，但並未有根據本款刊登關乎該豁免付款公告的終止豁免公告，

第2條

關乎豁免付款公告的終止豁免公告的刊登，就經該豁免付款公告宣布為無須繳付的任何徵費而言，不得恢復繳付該徵費的責任。

第3條

除第(4)款另有規定外，如證監會有理由相信賠償基金的淨資產值在自接獲核數師報告的日期起計的6個月內，將會超過$30億，該會可在諮詢財政司司長後，不根據第(1)款刊登終止豁免公告。

第4條

證監會如不刊登終止豁免公告，須確定賠償基金的淨資產值，而如該會其後合理地認為賠償基金的淨資產值在該段6個月期間內不會超過$30億，該會須著手刊登終止豁免公告。

第5條

終止豁免公告不是附屬法例。

2005年11月11日刊登的豁免付款公告

第27條

(1) 證監會根據第25(1)條作出(藉於2005年11月11日刊登的豁免付款公告作出者)，任何人均無須根據第2或3部繳付徵費的宣布，持續有效，直至就該公告而指明的日期(藉根據第26(1)條刊登的終止豁免公告而指明者)為止。 (2) 為免生疑問 —— (a) 儘管有《2019年證券及期貨(投資者賠償——徵費)(修訂)規則》(2019年第131號法律公告)第9、10及11條對本部的修訂；及 (b) 不論賠償基金在2020年1月1日的淨資產值為何， 第(1)款仍適用。

第1條

證監會根據第25(1)條作出(藉於2005年11月11日刊登的豁免付款公告作出者)，任何人均無須根據第2或3部繳付徵費的宣布，持續有效，直至就該公告而指明的日期(藉根據第26(1)條刊登的終止豁免公告而指明者)為止。

第2條

為免生疑問 —— (a) 儘管有《2019年證券及期貨(投資者賠償——徵費)(修訂)規則》(2019年第131號法律公告)第9、10及11條對本部的修訂；及 (b) 不論賠償基金在2020年1月1日的淨資產值為何， 第(1)款仍適用。

(a)

儘管有《2019年證券及期貨(投資者賠償——徵費)(修訂)規則》(2019年第131號法律公告)第9、10及11條對本部的修訂；及

(b)

不論賠償基金在2020年1月1日的淨資產值為何，