證券及期貨(投資者賠償——徵費)規則

• 章號: Cap. 571AB
• 條文數: 118

第1條 導言

第1條

第2條 釋義

第a條

就根據須繳付的徵費而言，指聯交所；

第b條

就根據須繳付的徵費而言，指期交所；

第a條

傳遞證券買賣指示，以在聯交所營辦的認可證券市場執行該等指示；及

第b條

處理與該等證券有關的事宜；

第2A條 調節徵費款額

如按照本規則的任何其他條文，有關徵費的款額若非因本條規定，便會包括不足一仙之數，則該款額須調節至最接近的一整仙。

第2條 售賣或購買證券須繳付的徵費

第3條 的適用範圍

(1) 本部只適用於 —— (a)

(b) 互聯互通證券的售賣或購買，而該售賣或購買的指示，是透過互聯互通安排的北向通傳遞的。

(2) 本部受的條文規限。

第1條

第a條

第1條

已在認可證券市場記錄，或已根據某認可交易所的規章，通知該交易所；及

第2條

該售賣或購買的指示，並非透過互聯互通安排的南向通傳遞；及

第b條

互聯互通證券的售賣或購買，而該售賣或購買的指示，是透過互聯互通安排的北向通傳遞的。

第2條

本部受的條文規限。

第4條 證券

第a條

售賣證券的賣方，須就該宗售賣，按售賣成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費；及

第b條

購買證券的買方，須就該宗購買，按購買成交價的0.002%的徵費率，向證監會繳付徵費。

第5條 無須就股票期權繳付徵費

無須為賠償基金的目的，而就售賣或購買股票期權，向證監會繳付徵費。

第6條

第7條

第7A條 證券莊家執照持有者，無須就售賣或購買證券繳付徵費

第a條

在售賣或購買證券時，該交易所參與者就該等證券持有有效的證券莊家執照；及

第b條

該項售賣或購買是在就該等證券進行莊家活動的過程中作出的。

第3條 須就期貨合約買賣繳付的徵費

第8條 的適用範圍

(1) 除非某期貨合約是在認可期貨市場交易的，否則本部並不就該合約的買賣而適用。

(2) 本部受的條文規限。

第1條

除非某期貨合約是在認可期貨市場交易的，否則本部並不就該合約的買賣而適用。

第2條

本部受的條文規限。

第9條 期貨合約

第a條

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費；及

第b條

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.50的徵費。

第10條 小型恒生指數期貨合約、小型恒生指數期權合約及小型恒生中國企業指數期貨合約

第a條

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或

第b條

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

第11條 股票期貨合約

第a條

賣方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費；或

第b條

買方須為賠償基金的目的而就該宗買賣向證監會繳付款額為$0.10的徵費。

第4條 繳付方式及附帶事宜

第12條 繳付徵費

(1) 根據本規則有法律責任繳付徵費的人，須以交易所規章不時指明的方式，向代證監會收費的交易所繳付徵費。

(2) 根據本條須繳付的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。

第1條

根據本規則有法律責任繳付徵費的人，須以交易所規章不時指明的方式，向代證監會收費的交易所繳付徵費。

第2條

根據本條須繳付的徵費款額，可作為拖欠證監會的民事債項追討。

第13條 交易所須收取及轉付徵費

第a條

收取根據付予它的徵費；及

第b條

在不抵觸的條文下，將徵費轉付證監會，方式是將徵費在收取徵費的月份的下一個月的第15天付入證監會指明的銀行戶口，如第15天當天不是營業日，則須在下一個營業日付入該戶口。

第14條 交易所須將有待轉付的徵費存入銀行

第a條

代證監會持有該筆徵費；並

第b條

在收取該筆徵費後，在合理地切實可行的範圍內，盡快將該筆徵費存入《銀行業條例》()所指的銀行。

第15條 關於轉付的申報表

(1) 交易所須在每次轉付徵費的日期後7天內，向證監會提交一份關於該次轉付的申報表。

(2) 根據第(1)款提交的申報表須 —— (a) 採用證監會指明的表格；

(b) 由獲交易所給予一般授權或為此目的而特別授權的交易所董事簽署；及

(c) 載有證監會指明的資料。

第1條

交易所須在每次轉付徵費的日期後7天內，向證監會提交一份關於該次轉付的申報表。