證券及期貨(場外衍生工具產品)公告（Cap. 571AP）

shortTitle

《證券及期貨(場外衍生工具產品)公告》

第1條

釋義

第2條

在本公告中 —— 標的項目 (underlying subject matter) —— (a) 就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(i)款所指的結構性產品的交易而言，指任何類型的證券、商品、指數、財產、利率、貨幣兌換率或期貨合約，亦指任何類型的該等項目的任何組合； (b) 就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(ii)款所指的結構性產品的交易而言，指任何一籃子多於一種類型的證券、商品、指數、財產、利率、貨幣兌換率或期貨合約，亦指多於一種類型的該等項目的任何組合；及 (c) 就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(iii)款所指的結構性產品的交易而言，指任何指明事件(不包括任何只關乎票據的發行人或擔保人的事件，亦不包括任何關乎發行人及擔保人兩者的事件)。

(a)

就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(i)款所指的結構性產品的交易而言，指任何類型的證券、商品、指數、財產、利率、貨幣兌換率或期貨合約，亦指任何類型的該等項目的任何組合；

(a)

就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(ii)款所指的結構性產品的交易而言，指任何一籃子多於一種類型的證券、商品、指數、財產、利率、貨幣兌換率或期貨合約，亦指多於一種類型的該等項目的任何組合；及

(a)

就屬本條例附表1第1部第1A條第(1)(a)(iii)款所指的結構性產品的交易而言，指任何指明事件(不包括任何只關乎票據的發行人或擔保人的事件，亦不包括任何關乎發行人及擔保人兩者的事件)。

不視為場外衍生工具產品的結構性產品

第3條

為施行本條例，列於附表的結構性產品不視為場外衍生工具產品。

不視為場外衍生工具產品的結構性產品

第0條

任何符合以下各項說明的結構性產品 —— (a) 給予其持有人權利，以購買該產品之標的項目； (b) 以現金交收，或以實物交收； (c) 如該產品之標的項目以某一或某些貨幣計值，而該產品以其他貨幣交收——交收是按所涉貨幣在交收當時的兌換率進行； (d) 其行使價指明為零或一個接近零的款額，或在實際效果上設定於零或一個接近零的款額； (e) 除純粹為遵從適用的法律或規管性規定而施加的限制外，其轉讓不受任何限制；及 (f) 其文件記錄形式，是一份權證。

(a)

給予其持有人權利，以購買該產品之標的項目；

(b)

以現金交收，或以實物交收；

(c)

如該產品之標的項目以某一或某些貨幣計值，而該產品以其他貨幣交收——交收是按所涉貨幣在交收當時的兌換率進行；

(d)

其行使價指明為零或一個接近零的款額，或在實際效果上設定於零或一個接近零的款額；

(e)

除純粹為遵從適用的法律或規管性規定而施加的限制外，其轉讓不受任何限制；及

(f)

其文件記錄形式，是一份權證。