ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 58/2558 เรื่อง การยื่นคำขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทนของกิจการต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 58/2558

เรื่อง การยื่นคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทนของกิจการต่างประเทศ

ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 93 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“กิจการต่างประเทศ” หมายความว่า กิจการต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

“สํานักงานผู้แทน” หมายความว่า สํานักงานติดต่อกับบุคลทั่วไปโดยบุคคลผู้กระทําการแทนกิจการ

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ กิจการต่างประเทศที่ประสงค์จะจัดตั้งสํานักงานผู้แทนต้องยื่นคําขออนุญาตต่อสํานักงาน โดยมีรายการดังต่อไปนี้

(1) แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสํานักงานผู้แทน (แบบ 93) ที่แนบท้ายประกาศนี้

(2) ชื่อและที่อยู่ของสํานักงานใหญ่ของกิจการต่างประเทศ

(3) สําเนาหนังสือแสดงการจัดตั้งและลักษณะการประกอบธุรกิจของกิจการต่างประเทศ

(4) งบการเงินประจําปีสําหรับระยะเวลาห้าปีที่ผ่านมาของกิจการต่างประเทศ

(5) หลักฐานการได้รับความเห็นชอบในการจัดตั้งสํานักงานผู้แทนจากหน่วยงาน

กํากับดูแลกิจการต่างประเทศในกรณีที่ต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานดังกล่าว หรือในกรณีที่กิจการไม่ต้องได้รับความเห็นชอบ ให้ระบุกรณีดังกล่าวให้ชัดเจน

(6) ขอบเขตการปฏิบัติงานของสํานักงานผู้แทน

(7) ปริมาณธุรกรรมทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์ (รวมทั้งของกิจการในเครือข่ายซึ่งถือหุ้นระหว่างกันโดยตรงตั้งแต่ร้อยละห้าสิบของทุนจดทะเบียน) ที่ติดต่อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในประเทศไทยและปริมาณธุรกรรมของธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ในรอบสองปีที่ผ่านมา รวมถึงการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ

(8) ชื่อและที่ตั้งของสํานักงานผู้แทน

(9) ชื่อ ประวัติการทํางาน และคุณสมบัติของบุคคลที่จะกระทําการแทนกิจการต่างประเทศในประเทศไทย

(10) ตําแหน่งและจํานวนพนักงานในสํานักงานผู้แทน ตลอดจนอํานาจหน้าที่ของพนักงานระดับบริหาร

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ สํานักงานจะพิจารณาคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทนภายในหกสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558

(นายรพี สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์