ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 2/2542 เรื่อง การขอความเห็นชอบ และการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุน และธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศ

เรื่อง การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์

ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน

บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก

ที่ อธ. 2/2542

โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

พ.ศ. 2535 บัญญัติว่า การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ จะกระทําได้ต่อเมื่อ

บริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว

เพื่อลดขั้นตอนและความซ้ําซ้อนในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ

บุคคลที่จะทําหน้าที่ต่อเนื่องเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจ

เงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือ

บริษัทหลักทรัพย์ลูก สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกําหนด

แนวปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“ผู้บริหาร” หมายความว่า บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ตั้งหรือยอมให้เป็นหรือทําหน้าที่

กรรมการหรือผู้จัดการ

“บริษัทหลักทรัพย์เดิม” หมายความว่า บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ก่อนการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ก่อนการควบบริษัท

เข้ากันไม่ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนอยู่ด้วยหรือไม่ แล้วแต่กรณี

“บริษัทใหม่” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ใหม่ หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก

“บริษัทหลักทรัพย์ใหม่” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการแยก

การประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบ

บริษัทเข้ากันไม่ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนอยู่ด้วยหรือไม่

แล้วแต่กรณี

“บริษัทหลักทรัพย์ลูก” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งถูกจัดตั้งขึ้นใหม่

และถูกถือหุ้นในขั้นเริ่มแรกโดยบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

- 2 -

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 แนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้สําหรับการขอความเห็นชอบผู้บริหารของ

บริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งต้องเข้าเกณฑ์ทั้งหมดดังต่อไปนี้

(1) *การดํารงตําแหน่งต่อเนื่อง* บุคคลที่จะขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของ

บริษัทใหม่ต้องเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เดิม โดย ณ เวลาที่ขอความเห็นชอบนั้น

บุคคลดังกล่าวยังคงเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เดิมอยู่ก่อนการเข้าดํารงตําแหน่งในบริษัทใหม่

(2) *ระดับตําแหน่งในบริษัทใหม่* บุคคลที่จะดํารงตําแหน่งในบริษัทใหม่ต้องมี

คุณสมบัติที่อยู่ในกลุ่มคุณสมบัติเดียวกันหรือกลุ่มคุณสมบัติที่ต่ํากว่าตําแหน่งซึ่งบุคคลนั้นเคยดํารง

อยู่ในบริษัทหลักทรัพย์เดิม โดยพิจารณาตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ดังกรณีต่อไปนี้

(ก) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งผู้จัดการที่บริษัทหลักทรัพย์เดิมจะไปดํารงตําแหน่ง

ผู้จัดการ หรือกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) หรือกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทใหม่

(ข) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิม

จะไปดํารงตําแหน่งกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) หรือกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ)

ที่บริษัทใหม่

(ค) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิมจะไปดํารงตําแหน่งกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทใหม่

(3) *ลักษณะต้องห้ามของผู้ดํารงตําแหน่ง* บุคคลที่จะขอรับความเห็นชอบไม่มีลักษณะ

ต้องห้ามตามที่กําหนดในมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

และประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามมาตรา 103 (9) และ (10)

แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ

(4) *การยื่นขอความเห็นชอบ* บริษัทใหม่ต้องยื่นหนังสือขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทใหม่ต่อสํานักงานก่อนวันที่บริษัทใหม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ

หลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทใหม่เกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน ผู้ยื่นคําขออาจเป็นบริษัทหลักทรัพย์เดิมก็ได้

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 การขอความเห็นชอบบุคคลใดเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นไปตาม

หลักเกณฑ์ที่กําหนดในข้อ 2 ให้ถือว่าสํานักงานให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลดังกล่าวเป็นผู้บริหารตั้งแต่วันที่บริษัทใหม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประกาศ ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์