ประกาศกระทรวงอุตสาหกรรม ฉบับที่ 3991 (พ.ศ. 2552) ออกตามความในพระราชบัญญัติผลิตภัณฑ์อุตสาหกรรม พ.ศ. 2511 เรื่อง กำหนดมาตรฐานผลิตภัณฑ์อุตสาหกรรม หลอดพลาสติกสำหรับดูดเครื่องดื่ม และกำหนดมาตรฐานผลิตภัณฑ์อุตสาหกรรม หลอดพลาสติกสำหรับอาหาร

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๒๙/๒๕๕๒

เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา

๑๒๕ (๕) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔

ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย

บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย

สำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา ๖๐

แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๑๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่

๒๒ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า

บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน” หมายความว่า

บุคคลที่บริษัทจัดการมอบหมายให้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี

ของกองทุนรวม

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในการจัดการกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวม

บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

โดยทะเบียนดังกล่าวอย่างน้อยต้องมีรายการ ดังต่อไปนี้

(๑)

ชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน หรือรหัสแทนชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนในกรณีที่ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนได้จัดทำบัญชีรายชื่อบุคคลซึ่งเป็นเจ้าของหน่วยลงทุนไว้

(๒)

สัญชาติ ที่อยู่ และเลขประจำตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทางในกรณีที่เป็นบุคคล

ซึ่งไม่มีสัญชาติไทย หรือเลขทะเบียนบริษัท (แล้วแต่กรณี) ของผู้ถือหน่วยลงทุน

(๓)

ประเภท มูลค่า จำนวน และเลขที่หน่วยลงทุน

(๔)

วัน เดือน ปี ที่ลงทะเบียนเป็นหรือขาดจากการเป็นผู้ถือหน่วยลงทุน

ทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง

บริษัทจัดการต้องเก็บรักษาไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในกรณีที่บริษัทจัดการมอบหมายให้ผู้อื่นเป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

บริษัทจัดการต้องกำกับดูแลให้ผู้ได้รับมอบหมายดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้

โดยเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ ที่ทำการของนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

ผู้ได้รับมอบหมายให้เป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง

จะต้องเป็นผู้ที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ในการจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

ให้บริษัทจัดการดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑)

จัดทำและบันทึกทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง ครบถ้วน

เป็นปัจจุบันตามความเป็นจริง

(๒)

กำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องเกี่ยวกับการโอน การจำนำ การอายัด

การออกใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุนและการอื่นใดที่จำเป็นในการติดต่อกับบริษัทจัดการ

โดยให้ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ

(๓)

จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน

โดยอย่างน้อยต้องมีเรื่อง ดังต่อไปนี้

(ก)

การแบ่งส่วนงานและอำนาจหน้าที่ของพนักงานในแต่ละระดับที่เกี่ยวข้องกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

(ข)

การควบคุมและเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนและใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน

(ค)

การตรวจสอบกิจการภายใน

(๔)

จัดให้มีระบบการเก็บรักษา รวบรวม และประมวลผลข้อมูลที่มีประสิทธิภาพ

รวมทั้งมีระบบสำรองข้อมูลไว้ใช้ทดแทนในกรณีที่ไม่สามารถนำข้อมูลดังกล่าวมาใช้ได้

(๕)

อำนวยความสะดวกตามสมควรแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในการตรวจดูหรือขอสำเนาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนได้ในระหว่างเวลาทำการของบริษัทจัดการหรือนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

แล้วแต่กรณี

โดยเปิดเผยหรือจัดทำสำเนาข้อมูลในทะเบียนเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนรายที่ขอตรวจดูหรือขอสำเนาทะเบียน

เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควรและโดยไม่ขัดต่อกฎหมาย

อาจเปิดเผยหรือจัดทำสำเนาข้อมูลอื่นใดนอกเหนือจากข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวด้วยก็ได้

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ให้บรรดาคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๑๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่

๒๒ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ

ยังคงใช้บังคับต่อไปได้เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้

จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงกับประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๑๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่

๒๒ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑

กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๓

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒

ธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ :-

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ

เนื่องจากพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

กำหนดให้การออกหลักเกณฑ์ในการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

เป็นอำนาจของสำนักงานโดยได้รับความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

จึงเห็นควรออกประกาศเพื่อทดแทนประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. ๑๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่

๒๒ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๒๙ กันยายน ๒๕๕๒

จุฑามาศ/ปรับปรุง

๑๓ มกราคม ๒๕๕๙

[๑] ราชกิจจานุเบกษา

เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๓๔ ง/หน้า ๕/๑๕ กันยายน ๒๕๕๒