ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 24 /2544 เรื่อง การประกาศทะเบียนรายชื่ออนุญาโตตุลาการ

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่อน. 24 /2544

เรื่อง การประกาศทะเบียนรายชื่ออนุญาโตตุลาการ

โดยที่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้จัดให้มีกระบวนการระงับข้อพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการ และอนุญาโตตุลาการที่จะทําหน้าที่เป็นผู้ชี้ขาดข้อพิพาทจะต้องเป็นบุคคลที่อยู่ในทะเบียนรายชื่ออนุญาโตตุลาการที่สํานักงานประกาศไว้แล้ว ซึ่งสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะพิจารณาประกาศรายชื่อโดยใช้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ต้องเป็นผู้สําเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป และมีประสบการณ์การทํางานด้านตลาดเงินตลาดทุนหรือค้านกฎหมายมาไม่น้อยกว่าห้าปี

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามคังต่อไปนี้

(1) เป็นบุคคลล้มละลาย

(2) เป็นบุคคลที่อยู่ในระหว่างถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์

(3) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ

(4) เคยได้รับโทษจําคุกโดยมีคําพิพากษาถึงที่สุดให้จําคุก เว้นแต่เป็นโทษสําหรับความผิดที่ได้กระทําไปโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ

(5) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกคําเนินคดี หรือเคยต้องคําพิพากษาว่ากระทําผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาการพาณิชย์กฎหมายว่าด้วยประกันชีวิตหรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทํานองเดียวกันไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอํานาจตามกฎหมายนั้นทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต

(6) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกคําเนินคดี หรือเคยต้องคําพิพากษาว่ากระทําผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

(7) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในส่วนที่ว่าด้วยการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือกฎหมายต่างประเทศในทํานองเดียวกัน

(8) เคยถูกไล่ออก ปลดออก หรือให้ออกจากสถาบันการเงิน อันเนื่องจากการกระทําโดยทุจริต

สํานักงานจะทบทวนทะเบียนรายชื่ออนุญาโตตุลาการที่ประกาศทุก 2 ปี และอาจถอนรายชื่ออนุญาโตตุลาการที่ประกาศไว้ หากปรากฎว่าบุดคลนั้นมีลักษณะต้องห้ามตามที่กําหนดไว้ข้างต้น หรือปฏิบัติหน้าที่โดยขัดต่อประมวลจริยธรรมอนุญาโตตุลาการของสํานักงานอนุญาโตตุลาการอย่างร้ายแรง

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 27 พฤศจิกายน พ.ศ. 2544

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์