ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ. 9/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อธ. 9/2546

เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับ

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับ

อนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และในการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ครั้งที่ 7/2546 เมื่อวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติอนุญาตให้บริษัท

หลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

ประกอบกิจการอื่นเพิ่มเติมได้ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้ง

มติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกัน ดังนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทจํากัดหรือบริษัท

มหาชนจํากัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบ

ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ การจัดการ

กองทุนรวม หรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

“บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้นักลงทุนกู้ยืมเงิน

เพื่อการซื้อหลักทรัพย์หรือการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ประเภทของกิจการอื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้สถาบันสินเชื่อ

เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์สามารถประกอบกิจการได้มีดังต่อไปนี้

1. การให้กู้ยืมเงินแก่นักลงทุนเพื่อชําระคืนหนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ให้แก่

บริษัทหลักทรัพย์ (refinancing) โดยได้รับความยินยอมเป็นหนังสือจากบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว

ทั้งนี้ หนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องเป็นหนี้ที่มีมูลค่าหลักประกันที่ต้องดํารงไว้ตาม

ข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทมาร์จิ้น และ

จํานวนเงินที่จะให้นักลงทุนแต่ละรายกู้ยืมต้องไม่เกินกว่ามูลค่าของหนี้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์

ที่มีต่อบริษัทหลักทรัพย์ นอกจากนี้ สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ต้องดําเนินการจดทะเบียน

จํานําหรือดําเนินการอื่นใดตามวิธีการที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกําหนด เพื่อให้สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจ

หลักทรัพย์มีบุริมสิทธิเหนือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่รับโอนมาเป็นหลักประกัน และต้องบันทึก

รายการการให้กู้ยืมเงินและหลักประกันที่ได้รับไว้ในบัญชีมาร์จิ้น โดยให้ปฏิบัติตามข้อกําหนดของ

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ

ให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของสถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ โดยอนุโลม

(2) การแนะนํานักลงทุนเพื่อไปเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์

1. การสนับสนุนทางการเงินแก่บริษัทหลักทรัพย์ในการทําธุรกรรมการจัดจําหน่าย

หลักทรัพย์

ประกาศ ณ วันที่ 27 สิงหาคม พ.ศ. 2546

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์