ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ/น. 19/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ และการห้ามการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เนื่องจากการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ/น. 19/2545

เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ และการห้าม

การกระทําที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เนื่องจากการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์

โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และในการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต.ครั้งที่ 2/2545 เมื่อวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2545 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นเพิ่มเติมได้อีกโดยต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด สํานักงานคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกันโดยประกาศนี้ และเพื่อให้มีข้อกําหนดที่สอดคล้องต่อหลักการตามมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 126(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกําหนดหลักเกณฑ์ประกอบการอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นโดยประกาศนี้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการในการชักชวนลูกค้า การวางแผนการลงทุน และการตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลได้

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมประกอบกิจการอื่นเพิ่มเติมได้อีกดังต่อไปนี้

1. การให้คําปรึกษาทางการเงินแก่บุคคลธรรมดาและนิติบุคคล เช่น การให้คําปรึกษาในการจัดหาเงินทุน การปรับปรุงโครงสร้างทางการเงิน การซื้อหรือควบกิจการ การหาผู้ร่วมลงทุนการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ (privatisation) การบริหารความเสี่ยง การให้คําแนะนําเกี่ยวกับคุณค่าของทรัพย์สิน เป็นต้น

2. การให้ข่าวสารต่าง ๆ ทางด้านเศรษฐกิจ การเงิน การลงทุน รวมทั้งการศึกษาการรวบรวม การวิเคราะห์ การเผยแพร่ข้อมูล ในลักษณะการนําเสนอ การจําหน่ายแก่ประชาชน หรือการจัดอบรมสัมมนา ทั้งนี้ เพื่อให้ประชาชนใช้ประกอบการตัดสินใจในการดําเนินธุรกิจและการลงทุน

3. การจําหน่ายโปรแกรมคอมพิวเตอร์ที่บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวพัฒนาขึ้นเพื่อใช้ในการดําเนินธุรกิจของตน และการรับจ้างประมวลผลข้อมูลด้วยเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีไว้เพื่อใช้เอง

ทั้งนี้ กิจการที่กําหนดตาม (1) (2) และ (3) ต้องไม่รวมถึงการให้คําแนะนําที่มีลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมที่ให้คําปรึกษาทางการเงินแก่บุคคลใดตามข้อ 3(1) ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นของบุคคลนั้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมที่บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบดําเนินการ ในระหว่างที่ทําหน้าที่ให้คําปรึกษาทางการเงินแก่บุคคลนั้นและภายในระยะเวลาหนึ่งปีนับแต่วันสิ้นสุดการทําหน้าที่ดังกล่าว

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 15 มีนาคม พ.ศ. 2545

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์