ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 34/2553 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6)

• จำนวนมาตรา: 7

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 34/2553

เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญา

รับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(ฉบับที่ 6)

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (ณ) ใน (2) ของข้อ 5 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 22/2552 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552

“(ณ) กองทุนรวมทองคํา ซึ่งหมายถึง กองทุนรวมที่มีวัตถุประสงค์หลักในการสร้างผลตอบแทนจากการมีฐานะการลงทุนในทองคําแท่ง ทั้งนี้ ไม่ว่าการได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในทองคําแท่งนั้นจะมีเงื่อนไขหรือไม่

“ฐานะการลงทุนในทองคําแท่ง” ตามวรรคหนึ่ง หมายความว่า มูลค่าการลงทุนในทองคําแท่ง ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยทางตรง หรือโดยทางอ้อมผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาที่ให้ผลตอบแทนโดยอ้างอิงกับราคาทองคําแท่ง อันเป็นผลให้กองทุนรวมมีความเสี่ยงในทองคําแท่ง”

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 58 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 22/2552 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 5/2553 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 16 มีนาคม พ.ศ. 2553 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 58 กองทุนรวมอีทีเอฟที่สามารถยื่นคําขอจัดตั้งตามส่วนที่ 2 ในหมวด 1 ของภาค 1 ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

(1) ต้องเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปเท่านั้น

(2) โครงการจัดการกองทุนรวมระบุไว้อย่างชัดเจนว่า กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบาย

สร้างผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามความเคลื่อนไหวของปัจจัยอ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก) ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับจากสํานักงาน

(ข) ราคากลุ่มหลักทรัพย์หรือกลุ่มตราสารทางการเงินอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน

(ค) ราคาหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศที่มีลักษณะตามข้อ 58/1(2)

(ง) ราคาทองคําแท่งที่เปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายโดยหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคําในประเทศไทยหรือในระดับสากล ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟทองคําตามข้อ 61/1(2)

(3) ในกรณีที่กองทุนรวมอีทีเอฟเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟทองคํา นอกจากต้องมีลักษณะตามที่กําหนดไว้ในหมวดนี้แล้ว ต้องมีลักษณะตามที่กําหนดไว้ในหมวด 12 ด้วย”

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นหมวด 12 หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของกองทุนรวมทองคํา และข้อ 61/1 ข้อ 61/2 ข้อ 61/3 และข้อ 61/4 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 22/2552 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552

มาตรา ข้อ ๖๑/๑

ข้อ ๖๑/๑ กองทุนรวมทองคําที่สามารถยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งตามส่วนที่ 2 ของหมวด 1 ของภาค 1 ต้องเป็นกองทุนรวมทองคําประเภทใดประเภทหนึ่งดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมทองคําแบบทั่วไป ซึ่งได้แก่ กองทุนรวมทองคําที่มีนโยบายสร้างผลตอบแทนที่อ้างอิงโดยตรงกับราคาทองคําแท่ง ทั้งนี้ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละแปดสิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และไม่มีการลงทุนที่เป็นการสร้างผลตอบแทนในลักษณะที่กําหนดไว้ใน (3)

(2) กองทุนรวมอีทีเอฟทองคํา ซึ่งได้แก่ กองทุนรวมทองคําที่เป็นกองทุนรวม

อีทีเอฟ และมีนโยบายสร้างผลตอบแทนที่อ้างอิงโดยตรงกับความเคลื่อนไหวของราคาทองคําแท่ง ทั้งนี้ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละแปดสิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม และไม่มีการลงทุนที่เป็นการสร้างผลตอบแทนในลักษณะที่กําหนดไว้ใน (3)

(3) กองทุนรวมทองคําแบบซับซ้อน ซึ่งได้แก่ กองทุนรวมทองคําที่มีนโยบายสร้างผลตอบแทนที่อ้างอิงกับราคาทองคําแท่งโดยผันแปรไปตามสูตรการคํานวณหรือเงื่อนไขใด ๆทั้งนี้ ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน

มาตรา ข้อ ๖๑/๒

ข้อ ๖๑/๒ กองทุนรวมทองคําตามข้อ 61/1 ที่ยื่นคําขอจัดตั้ง ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

(1) โครงการจัดการกองทุนรวมได้ระบุไว้อย่างชัดเจนว่า เป็นกองทุนรวมทองคําประเภทใดประเภทหนึ่งตามข้อ 61/1

(2) ชื่อของกองทุนรวมต้องไม่มีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิดในประเภทของกองทุนรวมทองคํา

(3) มีข้อกําหนดในโครงการจัดการกองทุนรวมว่า ทองคําแท่งที่กองทุนรวมลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อม ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(ก) มีมาตรฐานและผ่านการรับรองจากหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคําในประเทศไทยหรือในระดับสากล ทั้งนี้ การรับรองดังกล่าวอาจเป็นการรับรองที่ทองคําแท่งหรือที่ผู้ผลิตทองคําแท่งก็ได้

(ข) มีราคาที่เปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายโดยหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคําในประเทศไทยหรือในระดับสากล

มาตรา ข้อ ๖๑/๓

ข้อ ๖๑/๓ การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมอีทีเอฟทองคํา นอกจากต้องเป็นไปตามข้อ 61/2 และหลักเกณฑ์ในหมวด 10 แล้ว ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ด้วย

(1) โครงการจัดการกองทุนรวมระบุไว้อย่างชัดเจนว่า

(ก) กองทุนรวมดังกล่าวมีนโยบายสร้างผลตอบแทนตามความเคลื่อนไหวของราคาทองคําแท่งที่เปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายโดยหน่วยงานซึ่งเป็นที่ยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคําในประเทศไทยหรือในระดับสากล และ

(ข) การสร้างผลตอบแทนตาม (ก) กระทําโดยการลงทุนในทองคําแท่งโดยตรงหรือโดยอ้อมผ่านการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟทองคําอื่นที่มีนโยบายสร้างผลตอบแทนผ่านการลงทุนในทองคําแท่งโดยตรง

(2) ในกรณีที่กองทุนรวมอีทีเอฟทองคําที่ขอจัดตั้งเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน และมีนโยบายสร้างผลตอบแทนตามความเคลื่อนไหวของราคาทองคําแท่ง ผ่านการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศ กองทุนรวมอีทีเอฟทองคํานั้นต้องมีลักษณะตามข้อ 58/1 ด้วย

มาตรา ข้อ ๖๑/๔

ข้อ ๖๑/๔ ในกรณีที่กองทุนรวมทองคําที่ขอจัดตั้งตามข้อ 61/1 กําหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวมว่า บริษัทจัดการกองทุนรวมจะนําหน่วยลงทุนไปจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยสํานักงานจะพิจารณาอนุมัติคําขอจัดตั้งกองทุนรวมดังกล่าว เมื่อมีข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการรับสมาชิกที่สามารถส่งคําสั่งซื้อหรือขายเฉพาะหลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับราคาทองคําแล้ว”

บทเฉพาะกาล

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2553 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 7 กันยายน พ.ศ. 2553

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อเป็นการเพิ่มผลิตภัณฑ์ทางการเงินและสร้างทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนในตลาดทุนไทย สมควรให้บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถจัดตั้งกองทุนรวมทองคํา และกองทุนรวมอีทีเอฟทองคําได้ จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้