ข้อ ๓ บริษัทต้องจัดให้มีเอกสารแสดงตน หรือสำเนาเอกสารดังกล่าวเพื่อ
เป็นหลักฐานประกอบการจัดหาเงินทุนจากประชาชนอย่างน้อยดังต่อไปนี้ และต้องให้ลูกค้า
ลงลายมือชื่อรับรองความถูกต้องของสำเนาเอกสารหลักฐานดังกล่าวไว้ด้วย
(๑) สำหรับลูกค้าที่เป็นบุคคลธรรมดา เอกสารที่ต้องมีอย่างน้อยต้องเป็นเอกสาร
ที่ระบุเลขประจำตัวประชาชนของบุคคลนั้นไว้ด้วย
(๒) สำหรับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลจดทะเบียนในประเทศไทยเอกสารที่ต้องมี
ได้แก่ หนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กรมทะเบียนการค้า กระทรวงพาณิชย์
เอกสารที่แสดงว่าคณะกรรมการ หรือหุ้นส่วนเห็นชอบให้กู้ยืมเงิน หรือฝากเงิน รวมทั้งกำหนด
อำนาจและเงื่อนไขในการไถ่ถอน หรือสั่งจ่ายโดยผู้มีอำนาจลงนามรับรองพร้อมทั้งประทับตรา (ถ้ามี) พร้อมเอกสารแสดงตนของผู้มีอำนาจลงนาม เอกสารที่กล่าวให้เป็นไปเช่นเดียวกับที่
กำหนดตามข้อ ๓ (๑)
(๓) สำหรับลูกค้าที่เป็นส่วนราชการ องค์กรของรัฐบาล รัฐวิสาหกิจ หรือ
หน่วยงานอื่นของรัฐ เอกสารที่ต้องมีได้แก่ หนังสือแสดงความจำนงให้กู้ยืมเงินหรือฝากเงิน อำนาจและเงื่อนไขในการไถ่ถอน หรือสั่งจ่าย พร้อมเอกสารแสดงตนของผู้มีอำนาจลงนาม
เอกสารที่กล่าวให้เป็นไปเช่นเดียวกับที่กำหนดตามข้อ ๓ (๑)
(๔) สำหรับลูกค้าที่เป็นสหกรณ์ มูลนิธิ สมาคม สโมสร วัด มัสยิด ศาลเจ้า และ
นิติบุคคลอื่น เอกสารที่ต้องมีได้แก่หนังสือจดทะเบียนของกระทรวงมหาดไทยหรือกระทรวงอื่น
หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง หนังสือแต่งตั้งหรือมอบอำนาจ รายงานการประชุมกรรมการหรือ
หนังสือแสดงความประสงค์ให้กู้ยืมเงิน หรือฝากเงินรวมทั้งกำหนดอำนาจและเงื่อนไขในการ
ไถ่ถอน หรือสั่งจ่าย โดยผู้มีอำนาจลงนามรับรองพร้อมประทับตรา พร้อมเอกสารแสดงตนของ
ผู้มีอำนาจลงนาม เอกสารที่กล่าวให้เป็นไปเช่นเดียวกับที่กำหนดตามข้อ ๓ (๑)
(๕) สำหรับลูกค้าที่ไม่ใช่บุคคลผู้มีสัญชาติไทย หรือไม่ใช่นิติบุคคลในประเทศ
ไทยเอกสารที่ต้องมีได้แก่ หนังสือเดินทาง หรือใบสำคัญประจำตัวคนต่างด้าว หรือเอกสารหลักฐาน
แสดงตนที่ออกหรือรับรองโดยหน่วยงานหรือองค์กรที่น่าเชื่อถือ
เอกสารที่กล่าวข้างต้นให้หมายความรวมถึง ใบแทน หรือบัตรชั่วคราวที่ใช้ระหว่าง
รอการออกเอกสารดังกล่าวด้วย
