資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 62/2543
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการ
ของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการ
เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมและการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 98 (10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 30/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2539
ข้อ ๒ ในประกาศนี้
“การโฆษณา” หมายความว่า การกระทําให้ประชาชนเห็นหรือทราบข้อความเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุน การให้บริการการจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือการดําเนินกิจการของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม โดยทางหนังสือพิมพ์หรือสิ่งพิมพ์อื่นใด วิทยุกระจายเสียง วิทยุโทรทัศน์ โทรศัพท์ ป้ายโฆษณา ประกาศ อินเทอร์เนต (Internet) หรือสื่ออื่นใด หรือโดยการส่งเอกสารให้แก่บุคคลใด เช่น หนังสือเวียน จดหมาย เป็นต้น
“ข้อความ” หมายความรวมถึง ตัวเลข ผัง ภาพ แผนแบบ เสียง หรือสิ่งอื่นใดที่ทําให้บุคคลทั่วไปเข้าใจความหมายได้
“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่ได้รับแต่งตั้งให้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
“สมาคม” หมายความว่า สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงาน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทําการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน
“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ ๓ ในการโฆษณา บริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานก่อน โดยบริษัทหลักทรัพย์ต้องส่งข้อความที่จะใช้ในการโฆษณาให้สํานักงานพิจารณาก่อนการโฆษณา ซึ่งหากสํานักงานมิได้ทักท้วงภายในเจ็ดวันทําการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สํานักงานได้รับข้อความดังกล่าว ให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน
ให้นําความในวรรคหนึ่งมาใช้บังคับกับการแก้ไขเพิ่มเติมข้อความในการโฆษณาโดยบริษัทหลักทรัพย์ต้องระบุวันที่ที่จะเริ่มโฆษณาในหนังสือขอความเห็นชอบจากสํานักงานด้วย
ข้อ ๔ ข้อความที่ใช้ในการโฆษณา ต้องเป็นข้อความที่ไม่ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด และไม่มีข้อความที่มีลักษณะดังต่อไปนี้
(1) ข้อความที่เป็นเท็จหรือเกินความจริง
(2) ข้อความที่ทําให้เข้าใจว่าผลการดําเนินงานในอดีตรับประกันผลตอบแทนในอนาคต
(3) ข้อความที่เป็นการให้ร้ายหรือการเปรียบเทียบกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น
(4) ข้อความที่แสดงความหมายโดยนัยหรืออ้างว่าการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์เป็นที่ยอมรับหรือได้รับการรับรองจากสํานักงาน
(5) ข้อความที่เป็นประมาณการผลตอบแทนหรือผลการดําเนินงานในอนาคตที่เป็นตัวเลข
(6) ข้อความที่เป็นการรับรองว่าการลงทุนจะมีกําไรหรือจะไม่ขาดทุน เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้
(ก) กรณีกองทุนรวมที่จัดให้มีการค้ําประกัน หลักประกัน หรือการประกันด้วยวิธีอื่นใด ซึ่งมีผลบังคับกันได้ตามกฎหมายและเป็นการประกันตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
(ข) กรณีการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นการให้คํารับรองตามหลักเกณฑ์ ที่สํานักงานประกาศกําหนดตามมาตรา 139(4)
ข้อ ๕ การโฆษณาข้อความที่เป็นการคัดลอกหรืออ้างอิงเฉพาะบางส่วนของข้อความ บทความ คํากล่าวของบุคคลใด ๆ หรือผลการดําเนินงานในอดีต ข้อความที่ใช้ในการโฆษณาดังกล่าวต้องเป็นข้อความที่ตรงต่อความเป็นจริง มีสาระสําคัญที่ครบถ้วน โดยไม่มีการตัดทอนหรือต่อเติมที่อาจ ก่อให้เกิดความเข้าใจผิดในสาระสําคัญ และต้องระบุแหล่งที่มาของข้อความที่ใช้ในการโฆษณานั้นอย่างชัดเจน
ข้อ ๖ การโฆษณาที่ระบุถึงผลตอบแทนหรือผลการดําเนินงานของกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล ต้องมีข้อความที่เป็นคําเตือนตามข้อ 9 วรรคสอง และต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) การโฆษณาที่มีการระบุผลตอบแทนหรือผลการดําเนินงานที่เป็นสถิติตัวเลข บริษัทหลักทรัพย์ต้องปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันสําหรับการโฆษณาทุกระยะเวลาสามเดือนนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีการโฆษณา เว้นแต่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลอย่างมีนัยสําคัญในระหว่างระยะเวลาดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ต้องปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันทันที
(2) การโฆษณาที่มีการระบุหรือการเปรียบเทียบผลการดําเนินงานในอดีตของกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลนั้นเอง หรือของกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลอื่นที่มีนโยบายการลงทุนประเภทเดียวกัน ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สมาคมกําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานและต้องเปิดเผยแหล่งที่มาของข้อมูลและเป็นข้อมูล ณ วันใด
(3) การโฆษณาในลักษณะของการเปรียบเทียบหรือแสดงให้เห็นถึงความแตกต่างระหว่างผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล กับการลงทุนโดยวิธีอื่นต้องระบุข้อมูลอันเป็นสาระสําคัญที่สามารถทําให้ผู้ลงทุนเข้าใจถึงความแตกต่างในลักษณะการลงทุนแต่ละประเภทอย่างชัดเจน
ข้อ ๗ การโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต้องมีข้อความอย่างน้อยดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ข้อความที่ระบุสถานที่ในการขอรับข้อมูลเพิ่มเติมหรือหนังสือชี้ชวน
(2) ข้อความที่เป็นคําเตือนตามข้อ 9
ในการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด บริษัทหลักทรัพย์จะกระทําได้ต่อเมื่อได้มีการยื่นคําขอจัดตั้งกองทุนรวมนั้นต่อสํานักงานแล้ว และต้องจัดให้มีข้อความที่แสดงให้ทราบว่ากองทุนรวมดังกล่าวอยู่ในระหว่างการพิจารณาคําขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมจากสํานักงานด้วยในกรณีที่คําขอจัดตั้งกองทุนรวมนั้นยังไม่ได้รับอนุมัติจากสํานักงาน
ข้อ ๘ การให้สัมภาษณ์ หรือการตอบข้อซักถาม โดยผ่านสื่อมวลชนหรือสื่ออื่นใดที่ใช้ในการติดต่อสื่อสารสู่สาธารณชน ที่มีลักษณะเป็นการโฆษณา บริษัทหลักทรัพย์อาจกระทําได้โดยปฏิบัติตามข้อ 4
ข้อ ๙ ในการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนหรือการให้บริการการจัดการกองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคําเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสินใจลงทุน”
ในกรณีที่เป็นการโฆษณาตามข้อ 6 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคําเตือนว่า “ผลการดําเนินงานในอดีตของกองทุนรวมมิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผลการดําเนินงานในอนาคต” หรือ “ผลการดําเนินงานในอดีตของกองทุนส่วนบุคคลมิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผลการดําเนินงานในอนาคต” แล้วแต่กรณี ด้วย
ในกรณีที่เป็นการโฆษณาที่มีการอ้างว่ากองทุนรวมได้รับอนุมัติจากสํานักงานแล้ว บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคําเตือนว่า “การที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้จัดตั้งและจัดการโครงการจัดการกองทุนรวม ................... เมื่อวันที่ ................................. มิได้เป็นการแสดงว่า คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้รับรองถึงความครบถ้วนและถูกต้องของข้อมูลในการเสนอขาย และมิได้ประกันราคาหรือผลตอบแทนของกองทุนรวม” ด้วย
ข้อ ๑๐ การแสดงคําเตือนตามข้อ 9 วรรคหนึ่ง ในการโฆษณาผ่านสื่อ ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติดังต่อไปนี้
(1) การโฆษณาผ่านสื่อสิ่งพิมพ์ ตัวอักษรของคําเตือนต้องอ่านได้ชัดเจน และมีขนาดไม่เล็กกว่าตัวอักษรปกติที่ใช้ในการโฆษณา
(2) การโฆษณาผ่านสื่อวิทยุกระจายเสียง โทรศัพท์ หรือสื่อกระจายเสียงอื่นใด ต้องจัดให้มีการอ่านออกเสียงคําเตือนเป็นเวลาไม่น้อยกว่าสามวินาที
(3) การโฆษณาผ่านสื่อวิทยุโทรทัศน์ ภาพยนตร์ หรือสื่อกระจายภาพอื่นใด ต้องจัดให้มีคําเตือนที่เป็นตัวอักษรที่มีความคมชัด อ่านได้ชัดเจน และต้องแสดงคําเตือน (display) ไว้เป็นเวลาไม่น้อยกว่าห้าวินาที
ข้อ ๑๑ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนเพื่อทําหน้าที่จําหน่ายหน่วยลงทุน ตัวแทนเพื่อทําหน้าที่สนับสนุนการจําหน่ายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือมอบหมายให้บุคคลใดทําการโฆษณา บริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องจัดให้มีข้อตกลงที่กําหนดให้ผู้ซึ่งได้รับการแต่งตั้งหรือมอบหมายดังกล่าวต้องปฏิบัติตามข้อกําหนดในประกาศนี้ และต้องดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อตกลงดังกล่าวด้วย
ข้อ ๑๒ การโฆษณาที่บริษัทหลักทรัพย์ได้ปฏิบัติตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 30/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2539 ซึ่งได้มีการโฆษณาอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้กระทําต่อไปได้จนถึงวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2544 ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องแจ้งให้สํานักงานทราบภายในวันที่ 15 มกราคม พ.ศ. 2544
ข้อ ๑๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป
ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 29 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 62/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อส่งเสริมการขายและให้บริการเกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_2e350d2feb211735
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7)；開放資料層 CC BY 署名
本頁資料來源：สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供：法律人 LawPlayer· lawplayer.com