ข้อ ๓
สัญญาต้องทำเป็นหนังสือและอย่างน้อยต้องมีรายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาเพื่อให้เกิดความเป็นธรรมแก่คู่สัญญา
ดังต่อไปนี้
(๑) การให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดการให้บริการของตนตามสัญญาครอบคลุมถึงบริการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ตามที่ตนตกลงกับลูกค้า
(ก) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
(Trading/Execution)
(ข) การหักบัญชี (Clearing)
(ค)
การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement)
(ง)
การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange
of Futures for Physicals
: EFP) หรือ
(จ) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery)
(๒) ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตราและรายละเอียดของค่าตอบแทน
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ
ที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับการให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตาม (๑)
ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจเรียกเก็บจากลูกค้าจากการให้บริการดังกล่าว
รวมทั้งต้องระบุให้ชัดเจนว่าผู้ใดจะเป็นผู้รับผิดชอบในภาระภาษีที่เกิดขึ้นจากค่าตอบแทน
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ตามที่กล่าวมา ทั้งนี้
ก่อนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและหากมีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าว
ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าด้วย
(๓)
ข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (ถ้ามี)
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุในสัญญาหากมีข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
เช่น จำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Open
Positions) ของลูกค้าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการการหักบัญชีได้
เป็นต้น
ทั้งนี้
ข้อห้ามหรือข้อจำกัดดังกล่าวจะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๔) การวางเงินประกันการซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตรา
และ/หรือวิธีการวางเงินประกันขั้นต้นการรักษาระดับเงินประกันขั้นต่ำและการวางเงินประกันเพิ่ม
ตลอดจนเงื่อนไขและวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกัน
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๕) การส่งมอบหรือการรับมอบสินค้าเกษตร
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุระยะเวลาและวิธีการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร
และมีรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๖) การล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า
(Liquidation)
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเหตุการณ์ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
เช่น ลูกค้าเสียชีวิต ศาลสั่งให้ลูกค้าเป็นบุคคลไร้ความสามารถ
ลูกค้าถูกฟ้องล้มละลาย
หรือมีเหตุการณ์อื่นใดที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเห็นว่ามีความจำเป็นต้องระบุไว้
เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าหรือเพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เป็นต้น
โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าไว้ให้ชัดเจน
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๗) สิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุสิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้าไว้ให้ชัดเจน
ซึ่งอย่างน้อยให้ครอบคลุมถึงการให้บริการที่ตกลงกัน
การมีจำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า การยืนยันการซื้อขายล่วงหน้า
(Confirmation) (กรณีลูกค้าใช้บริการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า)
การดำเนินการเกี่ยวกับเงินที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า การจัดทำรายงานต่าง ๆ
ให้แก่ลูกค้า ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๘) การยกเลิกสัญญา
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการในการยกเลิกสัญญาไว้ให้ชัดเจนเพื่อให้ลูกค้าทราบว่าคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมีสิทธิบอกเลิกสัญญาได้ภายใต้เงื่อนไข
และวิธีการที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๙) สาระสำคัญอื่น ๆ
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด
