ข้อ ๑
ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว
ต้องแสดงได้ว่าจะมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ดังต่อไปนี้
(๑)
มีมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร
โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(ก) ผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรและขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งแสดงถึงการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน
(ข) แนวทางที่ใช้ในการดำเนินงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
(ค)
ขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตาม (ข)
(๒)
มีระบบการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(ก) นโยบายและมาตรการในการบริหารความเสี่ยง
รวมทั้งขั้นตอนในการให้ความเห็นชอบและการแก้ไขเปลี่ยนแปลงนโยบายและมาตรการดังกล่าว
(ข)
ระบบที่เหมาะสมและเชื่อถือได้ในการบันทึกข้อมูล
การรายงานข้อมูลต่อผู้บริหารและการควบคุมการปฏิบัติงาน
(ค) ขั้นตอนและวิธีการในการตรวจสอบ
ควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายมาตรการและระบบที่วางไว้
(๓)
มีระบบงานที่สามารถแสดงได้ว่ามีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(ก) ระบบการรับ
การพิสูจน์ความมีตัวตนและการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
(ข)
ระบบการรับและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า
(ค) ระบบการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
(ง) ระบบการดำรงฐานะทางการเงิน
(จ) ระบบการจัดเก็บและการบันทึกข้อมูล
(ฉ) ระบบการจัดทำรายงานและการบัญชี
(ช) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
(ซ)
ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบการดำเนินธุรกิจ
