ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 11/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทธ. 11 /2557

เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาต

ให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสํานักงานสาขา

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 12 และข้อ 13 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 12 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อทําหน้าที่เป็นผู้จัดการสํานักงานสาขาหรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1) ในกรณีสํานักงานสาขาในประเทศ ต้องจัดให้มีผู้จัดการสํานักงานสาขาหรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา

(2) ในกรณีสํานักงานสาขาในต่างประเทศ ต้องจัดให้มีผู้จัดการสํานักงานสาขาเพื่อปฏิบัติงานประจําให้สํานักงานสาขาแห่งนั้นเพียงแห่งเดียว เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน

(3) ในกรณีสาขาเฉพาะออนไลน์ ต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา

มาตรา ข้อ 13

ข้อ 13 ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าผู้จัดการสํานักงานสาขาหรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา มีลักษณะไม่เป็นไปตามที่กําหนดในข้อ 12 พ้นจากการปฏิบัติหน้าที่ หรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ในตําแหน่งดังกล่าวได้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) กรณีสํานักงานสาขาในประเทศหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ในประเทศ ให้แต่งตั้งผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจทําหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาดังกล่าวแทนเป็นการชั่วคราว

(2) กรณีสํานักงานสาขาในต่างประเทศหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ในต่างประเทศ ให้แต่งตั้งบุคลากรดังต่อไปนี้เป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาดังกล่าวแทนเป็นการชั่วคราว

(ก) ผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจ

(ข) บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานให้ดํารงตําแหน่งในระดับควบคุม ดูแล และจัดการหน่วยธุรกิจอยู่แล้วตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

(3) ดําเนินการแต่งตั้งผู้จัดการสํานักงานสาขารายใหม่ หรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานรายใหม่ แล้วแต่กรณี ภายในหนึ่งเดือนนับแต่วันที่รู้ถึงข้อเท็จจริงดังกล่าวหรือวันที่พ้นจากตําแหน่ง แล้วแต่กรณี เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันระยะเวลาดังกล่าวจากสํานักงาน”

บทเฉพาะกาล

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557

(นายวรพล โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับตลาดทุน