ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 16/2544 เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ

• จำนวนมาตรา: 6

มาตรา อารัมภบท

ประกาศ เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ

ที่ อน. 16/2544

โดยที่ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 15/2544

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่

6 มิถุนายน พ.ศ. 2544 ได้กําหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการผ่อนผันให้บริษัทจัดการซื้อ

หรือมีหุ้นได้ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกําหนดการผ่อนผันไว้

ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การผ่อนผันให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหรือมีหุ้น ลงวันที่ 24 สิงหาคม พ.ศ. 2535

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในประกาศนี้

"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ

หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม และบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดตามข้อ 2 (6) แห่ง

กฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

"ประกาศ ที่ กน. 15/2544" หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 15/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้น

เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 6 มิถุนายน พ.ศ. 2544

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 การซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ หากบริษัทจัดการ

ได้ปฏิบัติตามประกาศ ที่ กน. 15/2544 ให้ถือว่าได้รับผ่อนผันจากสํานักงาน

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ให้การได้รับผ่อนผันการซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการเป็นอันสิ้นสุดลง ในกรณีที่บริษัทจัดการซื้อหรือมีไว้ซึ่งหุ้นที่บริษัทตามข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ กน. 15 /2544 เป็นผู้ออก และต่อมาบริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือตราสารอื่นใดที่บริษัทดังกล่าวเป็นผู้ออก เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคลที่บริษัทจัดการนั้นเป็นผู้รับผิดชอบดําเนินการ เว้นแต่ในกรณีมีเหตุจําเป็นและสมควร บริษัทจัดการอาจขอผ่อนผันจากสํานักงานให้มีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทดังกล่าวต่อไปได้โดยยื่นขอผ่อนผันก่อนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือตราสารดังกล่าว เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือของลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 ในกรณีที่บริษัทจัดการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กําหนดในประกาศ

ที่ กน. 15/2544 สํานักงานอาจพิจารณายกเลิกการผ่อนผันการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของ

บริษัทจัดการได้

มาตรา ข้อ 6

ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 27 กรกฎาคม พ.ศ. 2544

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์