資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กธ. ๑๖/๒๕๖๖
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาต
และการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
โดยที่เป็นการสมควรกําหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
อาศัยอํานาจตามความในมาตรา ๑๔ วรรคหนึ่ง (๑) และ (๒) มาตรา ๒๐๕ มาตรา ๒๐๖ และมาตรา ๒๐๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๖๖ เป็นต้นไป
ข้อ ๒ ในประกาศนี้
“ผู้ขอรับใบอนุญาต” หมายความว่า ผู้ขอรับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
“ผู้บริหาร” หมายความว่า ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อํานวยการฝ่าย หรือผู้ซึ่งดํารงตําแหน่งเทียบเท่ากับตําแหน่งข้างต้นที่เรียกชื่ออย่างอื่น และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ได้ทําสัญญาให้มีอํานาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการจัดการด้วย
“ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ผู้ขอรับใบอนุญาต
ข้อ ๓ ผู้ขอรับใบอนุญาตจะได้รับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ต้องเป็นกลุ่มบุคคลที่มีคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(๑) เป็นบริษัทหลักทรัพย์รวมกันไม่น้อยกว่า ๑๕ ราย
(๒) กลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ตาม (๑) มีการจัดทําข้อตกลงจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งมีข้อตกลงอย่างน้อยเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบระหว่างสมาชิกผู้ก่อตั้ง และเหตุที่จะเลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
(๓) แสดงได้ว่าศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้งมีคุณสมบัติและลักษณะตามหลักเกณฑ์ในข้อ ๔
เมื่อได้จัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์แล้ว การยกเลิกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อตกลงตามวรรคหนึ่ง (๒) ต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ข้อ ๔ ผู้ขอรับใบอนุญาตต้องแสดงได้ว่าศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้งมีคุณสมบัติและลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้
(๑) มีทุนในการดําเนินงานไม่น้อยกว่า ๑๐๐ ล้านบาท
(๒) มีกรรมการที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม รวมทั้งมีวาระการดํารงตําแหน่ง การพ้นจากตําแหน่ง และจํานวนกรรมการ ที่เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยมีกรรมการอิสระอย่างน้อย ๑ ใน ๓ ของจํานวนกรรมการทั้งหมด
(๓) มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับการประกอบการและความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ ส่วนของทุนในการดําเนินงานต้องมีมูลค่าไม่น้อยกว่าค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจรวม ๖ เดือน และคํานวณจากงบบัญชีล่าสุด โดยต้องอยู่ในรูปของทรัพย์สินที่มีคุณภาพและมีสภาพคล่องเพียงพอ
(๔) มีระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ และระบบการรับฝากและถอนหลักทรัพย์ ซึ่งดําเนินการโดยสํานักหักบัญชีหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรืออยู่ระหว่างยื่นขอรับใบอนุญาตดังกล่าว ทั้งนี้ ไม่ว่าจะดําเนินการโดยตนเองหรือบุคคลอื่น หรือดําเนินการโดยผู้ที่ได้รับยกเว้นตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้สามารถประกอบการเป็นสํานักหักบัญชีหรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ได้โดยมิต้องได้รับใบอนุญาต
(๕) มีมาตรการบริหารจัดการความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ที่เพียงพอ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกําหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ รวมทั้งแนวปฏิบัติที่ออกตามประกาศดังกล่าว โดยอนุโลม และจัดให้มีการทดสอบการเจาะระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ (penetration test) ให้ครบถ้วนทุกระบบงานทุก ๓ ปี โดยเรียงลําดับความสําคัญตามผลการประเมินความเสี่ยง และรายงานผลการทดสอบดังกล่าวต่อสํานักงานภายในไตรมาสแรกของปีถัดจากปีที่มีการทดสอบแต่ละระบบ
(๖) มีมาตรการรักษาความลับของสมาชิกและผู้ใช้บริการ
(๗) มีมาตรการจัดการข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาทที่เกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการซื้อขายหลักทรัพย์ในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเกิดจากการใช้บริการที่จัดโดยศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
(๘) มีมาตรการป้องกันศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ จากการแสวงหาประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบ
(๙) มีการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับการซื้อขาย ซึ่งอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังนี้
(ก) ขั้นตอนและวิธีการซื้อขายของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ โดยจะต้องเปิดเผยการจัดลําดับและการจับคู่คําสั่งซื้อขายด้วย
(ข) ประเภทหลักทรัพย์ที่สามารถซื้อขายได้บนศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงข้อจํากัดหรือเงื่อนไขต่าง ๆ ของหลักทรัพย์ในแต่ละประเภท
(๑๐) มีหลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ที่มีข้อกําหนดที่จะไม่รับหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์อื่น มาซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
(๑๑) มีกลไกในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามข้อกําหนดในส่วนนี้ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งเป็นอิสระจากการบริหารจัดการของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และรายงานการปฏิบัติงานโดยตรงต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย
(๑๒) มีระเบียบหรือข้อบังคับของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และการดําเนินการเกี่ยวกับการกําหนดหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระเบียบหรือข้อบังคับดังกล่าว รวมถึงการจัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นจากสมาชิก ผู้ลงทุน หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ที่เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(๑๓) มีหนังสือยินยอมให้พนักงานเจ้าหน้าที่เข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือเข้าถึงระบบคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อื่นใด เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดําเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๖
การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาต
จัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
ข้อ ๕ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคําขอต่อสํานักงาน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบอื่นตามที่สํานักงานกําหนดไว้ในเว็บไซต์ของสํานักงาน และต้องชําระค่าธรรมเนียมการขอรับใบอนุญาตตามหมวด ๔
การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐาน และการชําระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ให้เป็นไปตามที่สํานักงานกําหนดไว้ในเว็บไซต์ของสํานักงาน
ข้อ ๖ ในกรณีที่สํานักงานเห็นว่ามีความจําเป็นและสมควร และได้รับความยินยอมจากผู้ขอรับใบอนุญาต ให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอํานาจเข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือเข้าถึงระบบคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อื่นใด เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดําเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้
ข้อ ๗ เมื่อสํานักงานได้รับคําขอรับใบอนุญาต พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว ให้สํานักงานตรวจสอบรายละเอียดในคําขอและเอกสารหลักฐานนั้น หากเห็นว่าถูกต้องครบถ้วน ให้เสนอต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อพิจารณาออกใบอนุญาตภายใน ๑๒๐ วันนับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานดังกล่าวครบถ้วน แต่หากเห็นว่ายังไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วน ให้แจ้งผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตดําเนินการแก้ไขความบกพร่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กําหนด หากพ้นกําหนดเวลาดังกล่าวแล้ว ผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตไม่แก้ไขให้ถูกต้องหรือครบถ้วน ให้ถือว่าผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตไม่ประสงค์จะดําเนินการต่อไป และให้จําหน่ายเรื่องออกจากสารบบ
ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาคําขอรับใบอนุญาตให้แล้วเสร็จภายใน ๖๐ วันนับแต่วันที่ได้รับเรื่องจากสํานักงานตามวรรคหนึ่ง
ใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามแบบแนบท้ายประกาศนี้
ข้อ ๘ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชําระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมการประกอบการตามหมวด ๔
เงื่อนไขภายหลังการได้รับใบอนุญาต
จัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
ข้อ ๙ ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจได้ต่อเมื่อสํานักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้
(๑) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(๒) มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การป้องกัน การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้ ตลอดจนมีโครงสร้างของคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่ประกอบไปด้วยผู้ที่มีความรู้หรือประสบการณ์อันจําเป็นต่อการดําเนินงานของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และมีกรรมการอิสระที่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างอิสระ เป็นกลาง และมีความเป็นธรรม โดยคํานึงถึงประโยชน์ส่วนรวม ความมั่นคงปลอดภัย และเสถียรภาพของระบบตลาดทุนเป็นสําคัญ
(๓) มีผู้จัดการศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่สามารถปฏิบัติงานเต็มเวลาและเป็นไปตาม เงื่อนไขที่กําหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายประกาศนี้
(๔) มีผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกํากับดูแลการปฏิบัติงาน ที่เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายประกาศนี้
(๕) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นว่าอยู่ในระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ
(๖) สํานักหักบัญชีและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่แสดงไว้ตามข้อ ๔ (๔) สามารถประกอบการได้ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(๗) มีระบบงานและบุคลากรที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามที่ได้แสดงไว้ในคําขอ เว้นแต่กรณีที่มีความแตกต่างกันเพียงวิธีการซึ่งมิได้ทําให้ระบบงานและบุคลากรที่ได้แสดงไว้เปลี่ยนแปลงไปในสาระสําคัญ
(๘) ระเบียบหรือข้อบังคับของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จําเป็นต้องมีเพื่อให้เป็นไปตามที่กําหนดไว้ในข้อ ๔ (๓) ถึง (๑๒) ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว
ข้อ ๑๐ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องเริ่มประกอบธุรกิจภายใน ๑๘๐ วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต
ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรซึ่งทําให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามข้อ ๙ (๗) และ (๘) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ่มประกอบธุรกิจได้ภายในกําหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจยื่นคําขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจต่อสํานักงานก่อนครบกําหนดเวลาดังกล่าวได้ ทั้งนี้ สํานักงานอาจพิจารณาผ่อนผันกําหนดเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจได้อีกไม่เกิน ๑๘๐ วัน
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่งและวรรคสอง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นผล
ข้อ ๑๑ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจได้แต่เฉพาะตามที่กําหนดไว้ดังต่อไปนี้
(๑) การให้บริการเป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
(๒) ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับหรือเกี่ยวเนื่องในการเป็นศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือธุรกิจอื่นตามที่สํานักงานประกาศกําหนด
ข้อ ๑๒ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดํารงคุณสมบัติและลักษณะตามข้อ ๔ และดําเนินการในเรื่องที่ได้แสดงไว้ในข้อ ๙ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจ
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งเลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ได้
ค่าธรรมเนียม
ข้อ ๑๓ ค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามอัตราดังนี้
(๑) คําขอรับใบอนุญาต คําขอละ ๕๐,๐๐๐ บาท
(๒) ใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ๑,๐๐๐,๐๐๐ บาท
ค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง (๑) ให้ชําระพร้อมกับการยื่นคําขอรับใบอนุญาต
ค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง (๒) ให้ชําระในวันที่ได้รับใบอนุญา
ข้อ ๑๔ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ชําระค่าธรรมเนียมการประกอบการต่อสํานักงานในอัตราร้อยละ ๐.๐๐๒ ของมูลค่าการซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว
ค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องชําระตามวรรคหนึ่ง เมื่อคํานวณรวมกันแล้วต้องไม่ต่ํากว่าปีละ ๕๐๐,๐๐๐ บาท และไม่สูงกว่าปีละ ๒๐ ล้านบาท
ข้อ ๑๕ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชําระค่าธรรมเนียมตามข้อ ๑๔ ภายในวันที่ ๓๑ มกราคม ของปีถัดไป ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการเลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือถูกสั่งให้เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ให้ชําระค่าธรรมเนียมภายใน ๓๐ วันนับแต่วันที่เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์หรือวันที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. สั่งให้เลิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ แล้วแต่กรณี
ข้อ ๑๖ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตจัดทําและยื่นรายละเอียดรายงานการชําระค่าธรรมเนียมการประกอบการต่อสํานักงานตามแนวทางและวิธีการที่กําหนดไว้ในเว็บไซต์ของสํานักงาน
ผู้มีอํานาจลงนาม ๑ ประกาศ ณ วันที่ ๓๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖๖
(นายพิชิต อัคราทิตย์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 16/2566 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาต และการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_658db99efbf828cf
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7)；開放資料層 CC BY 署名
本頁資料來源：สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供：法律人 LawPlayer· lawplayer.com