ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ/น. 22/2546
เรื่อง กําหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะ
ต้องห้ามสําหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 2)
เนื่องด้วยผู้บริหารเป็นผู้ที่มีความสําคัญในการกํากับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ให้ปฏิบัติ ตามข้อกําหนดของกฎหมาย ดังนั้น ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมาย อันเนื่อง มาจากผู้บริหารสั่งการหรือไม่สั่งการ กระทําการหรืองดเว้นกระทําการ ละเลยหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ ด้วยความรับผิดชอบ สํานักงานจะนําพฤติกรรมในการทํางาน การบริหารงาน และควบคุมการปฏิบัติงานของผู้บริหารนั้น เป็นปัจจัยที่เข้าข่ายเป็นพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามในการเป็นผู้บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์ ดังนั้น อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 วรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น. 13/2542 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่น ของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 12 มิถุนายน พ.ศ. 2542 สํานักงานคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงได้แก้ไขข้อกําหนดเกี่ยวกับปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของ พฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสําหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ดังนี้