ข้อ ๑ ในการกระทําการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้บริษัทหลักทรัพย์ถือปฏิบัติดังต่อไปนี้
(1) เมื่อมีบุคคลใดมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้บุคคลนั้นนําหลักทรัพย์หรือใบตอบรับการโอนหลักทรัพย์ที่นายทะเบียนเป็นผู้ออกหรือตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์มามอบไว้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ และให้บริษัทหลักทรัพย์บันทึกบัญชีการขายหลักทรัพย์นั้นให้ครบถ้วนและตรงต่อความเป็นจริงไม่ช้ากว่าวันทําการถัดจากวันที่ได้ขายหลักทรัพย์นั้น
บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการส่งมอบเงินค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลผู้มอบหมายให้ขายหลักทรัพย์ในวันทําการที่สามนับแต่วันที่ขายหลักทรัพย์นั้น
(2) เมื่อมีบุคคลใดมอบหมายให้ซื้อหลักทรัพย์ใด บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้บุคคลนั้นทําสัญญายินยอมว่าในกรณีที่บุคคลดังกล่าวไม่ชําระราคาหลักทรัพย์ภายในกําหนดเวลาตามวรรคสอง ให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์นั้นได้ทันทีและยินยอมชดใช้ค่าเสียหายที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น และให้บริษัทหลักทรัพย์บันทึกบัญชีการซื้อหลักทรัพย์นั้นให้ครบถ้วนและตรงต่อความเป็นจริง พร้อมทั้งแจ้งให้บุคคลดังกล่าวทราบถึงจํานวนและราคาของหลักทรัพย์ที่ซื้อได้ไม่ช้ากว่าวันทําการถัดจากวันที่ได้ซื้อหลักทรัพย์นั้น
บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการให้บุคคลผู้มอบหมายให้ซื้อหลักทรัพย์ชําระราคาทันทีหรืออย่างช้าไม่เกินสามวันทําการนับแต่วันที่ซื้อหลักทรัพย์ เว้นแต่ในกรณีที่เป็นการซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศซึ่งต้องส่งเงินเข้ามาในประเทศไทยเพื่อชําระราคาหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการให้บุคคลดังกล่าวชําระราคาภายในสี่วันทําการนับแต่วันที่ซื้อหลักทรัพย์ หากบุคคลนั้นไม่สามารถชําระราคาหลักทรัพย์ได้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องดําเนินการขายหลักทรัพย์นั้นไม่ช้ากว่าวันทําการถัดจากวันที่ครบกําหนดเวลาดังกล่าว
บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมายให้ซื้อหลักทรัพย์ต้องดําเนินการส่งมอบหลักทรัพย์ให้บุคคลผู้มอบหมายให้ซื้อหลักทรัพย์ภายในสี่วันทําการนับแต่วันที่ซื้อหลักทรัพย์ โดยให้รวมถึงการส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ลงทุนที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศตามวรรคสองด้วย ทั้งนี้ เว้นแต่ในกรณีที่มีการนําหลักทรัพย์ไปลงทะเบียนโอนหลักทรัพย์หรือแยกหลักทรัพย์กับผู้ออกหลักทรัพย์และยังไม่ได้รับหลักทรัพย์นั้นจากผู้ออกหลักทรัพย์
ในกรณีผู้ที่มอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์ซื้อหลักทรัพย์มอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์ขายหลักทรัพย์ที่ซื้อนั้นโดยที่ยังมิได้ชําระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้บุคคลดังกล่าวชําระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ก่อนจึงจะชําระเงินค่าขายหลักทรัพย์นั้นให้บุคคลดังกล่าว จะใช้การหักกลบราคาซื้อและราคาขายมิได้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องชําระเงินค่าขายหลักทรัพย์โดยจ่ายเช็คขีดคร่อมระบุข้อความเข้าบัญชีผู้รับเงินเท่านั้นให้แก่ผู้ขาย
