ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2565 เรื่อง แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 4/2565

เรื่อง แนวทางการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์

ของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 39/2564 เรื่อง การกําหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ ลงวันที่

24 ธันวาคม พ.ศ. 2564 (“ประกาศ ที่ กจ. 39/2564”) กําหนดลักษณะของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ

และผู้ลงทุนรายใหญ่ โดยให้พิจารณาจากคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุนดังกล่าว

ซึ่งรวมถึงการมีประสบการณ์การลงทุนย้อนหลังในสินทรัพย์เสี่ยงเป็นประจําและต่อเนื่อง

การมีประสบการณ์การทํางานด้านการบริหารการเงินและการลงทุน หรือการมีความรู้ความเข้าใจ

ในหลักทรัพย์ที่ลงทุนอย่างเพียงพอ นั้น

เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ข้างต้นของ

ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 4 แห่งประกาศ

ที่ กจ. 39/2564 จึงกําหนดแนวทางการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุน

รายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ ไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 แนวทางตามประกาศนี้ให้ใช้กับการพิจารณาลักษณะของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่ ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน หรือประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งกําหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการออกหลักทรัพย์ การเสนอขายหลักทรัพย์ หรือการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยประกาศดังกล่าวมิได้กําหนดบทนิยามคําว่าผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ไว้โดยเฉพาะ เป็นประการอื่น

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 แนวทางตามประกาศนี้มีรายละเอียดเกี่ยวกับการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้ หรือประสบการณ์ของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ตามที่กําหนดในภาคผนวกแนบท้าย ประกาศนี้ ดังต่อไปนี้

(1) ลักษณะของสินทรัพย์เสี่ยง และแนวทางการพิจารณาประสบการณ์การลงทุน

เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาคุณสมบัติด้านประสบการณ์การลงทุน

(2) ลักษณะของงานด้านการบริหารการเงินและการลงทุน เพื่อประโยชน์ในการพิจารณา คุณสมบัติด้านประสบการณ์การทํางาน

(3) ปัจจัยในการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้ความเข้าใจในหลักทรัพย์ที่ลงทุนอย่างเพียงพอ

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ในกรณีที่ผู้ลงทุนรายใดมีคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ตามแนวทาง

การพิจารณานี้ สํานักงานจะพิจารณาว่าผู้ลงทุนรายนั้นมีคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ตามที่กําหนดไว้สําหรับผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ตามข้อ 6 หรือข้อ 7 แห่งประกาศ

ที่ กจ. 39/2564 แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ หากบุคคลที่อยู่ภายใต้บังคับของประกาศตามข้อ 1 พิจารณาคุณสมบัติของผู้ลงทุนแตกต่างจากแนวทางการพิจารณานี้ บุคคลดังกล่าวมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็น

ได้ว่าการพิจารณานั้นยังคงอยู่ภายใต้หลักการและข้อกําหนดที่เกี่ยวข้องตามประกาศ ที่ กจ. 39/2564

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2565

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์