ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 19/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ (ฉบับที่ 5)

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กข. 19/2547

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้า

ซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้

(ฉบับที่ 5)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 113 วรรคสอง และมาตรา 114 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคําว่า “การวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์” และ “นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์” ระหว่างบทนิยามคําว่า “เจ้าหน้าที่การตลาด” และ “สํานักงาน” ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543

““การวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์” หมายความว่า การวิเคราะห์ข้อมูลต่าง ๆ เกี่ยวกับหลักทรัพย์ เพื่อใช้สําหรับการให้คําแนะนําหรือเผยแพร่ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น

“นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์” หมายความว่า บุคคลธรรมดาซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ได้มอบหมายให้ทําหน้าที่ในการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ เพื่อเผยแพร่ข้อมูลการวิเคราะห์ดังกล่าวให้แก่ลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ในนามของบริษัทหลักทรัพย์ ”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 9 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์และเก็บรักษาไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบันอย่างน้อยเป็นระยะเวลาสองปีนับแต่วันที่มีการซื้อขาย และต้องจัดเก็บรายงานหรือบทความการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ไว้อย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการจัดทํารายงานหรือบทความการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว”

- 2 -

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 12/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543

“ข้อ 12/1 ในการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานเป็นผู้ดําเนินการ และต้องดูแลให้นักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ปฏิบัติงานตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน

การให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์และมาตรฐานการปฏิบัติงานของนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง รวมทั้งระยะเวลาที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีนักวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงานประกาศกําหนด”

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2547 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2547

ร้อยเอก

(สุชาติ เชาว์วิศิษฐ)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์