ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กต ๑/๒๕๔๖

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาต และการอนุญาต

เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา

๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐

ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ในประกาศนี้

“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

“นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา

และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

“บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”

หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย

และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น

โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้

ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น

หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง

“สถาบันการเงิน” หมายความว่า

(๑) สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน

(๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น

(๓) สถาบันการเงินอื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า

พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

บุคคลธรรมดาผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ต้องมีเงินฝากประจำในสถาบันการเงินในรอบ ๖

เดือนก่อนวันยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่า ๑ แสนบาท

สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.

ให้การรับรองแล้ว และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้

(๑) เป็นบุคคลล้มละลาย

(๒)

เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก

เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ

(๓) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ

หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต

เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

(๔) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ

หรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ

(๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการ

หรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

(๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ

(๗)

มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า

(๘) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ

(๙)

เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ

ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี

หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้

รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ

ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน

(๑๐) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน

อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต

(๑๑)

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑

มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์

กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี

หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน

ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน

หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้

รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

(๑๒)

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

(๑๓)

เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓

วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต

เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์

รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมจัดส่งสำเนาข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

เอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยจัดทำเป็นสำเนาอีก ๒ ชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ

สำนักงาน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

การพิจารณาออกใบอนุญาต

การอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาต ให้ดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑)

ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายใน

๙๐ วัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาต

พร้อมทั้งเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน

เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว

ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานภายใน ๕

วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการแจ้งผลการอนุญาต

หากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด

ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว

ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ขออนุญาตภายใน ๕

วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง

อายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า จะสิ้นสุดลง ณ สิ้นเดือนธันวาคมของทุกปี

(๒) ในการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตต่อสำนักงานตามแบบคำขอที่กำหนดแนบท้ายประกาศนี้

พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุ

ใบอนุญาตตามอัตราที่กำหนดให้ครบถ้วน ในระหว่างเดือนตุลาคมถึงเดือนพฤศจิกายนของทุกปี

หรือตามที่สำนักงานกำหนด

หากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ามิได้ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตและชำระค่าธรรมเนียมการขอต่ออายุใบอนุญาตให้ครบถ้วนตามอัตราและภายในระยะเวลาที่กำหนด

ให้ถือว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุใบอนุญาตต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์

ดังต่อไปนี้

(ก) ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒

(ข)

ผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกิน

๒ ปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต และ

(ค)

ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต

ทั้งนี้ในกรณีที่ถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและสำนักงานได้กำหนดเงื่อนไขในการต่ออายุใบอนุญาตไว้

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดดังกล่าวด้วย

ในการพิจารณาคำขอต่ออายุใบอนุญาต

สำนักงานอาจแจ้งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาตมาชี้แจง

หรือส่งเอกสารและหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่สำนักงานเห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด

ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบผลการพิจารณาอนุมัติการต่ออายุใบอนุญาตหลังจาก

๓๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขอต่ออายุใบอนุญาต

หรือวันที่ส่งเอกสารและหลักฐานครบถ้วนถูกต้อง แล้วแต่กรณี

ทางสื่อหรือวิธีการที่สำนักงานกำหนด และห้ามมิให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจนกว่าจะได้รับการต่ออายุใบอนุญาต

(๓) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

(๔)

ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลาย หรือชำรุดในสาระสำคัญ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว

ยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายใน ๑๕ วันทำการ

นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหายถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้

ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด

(๕) ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไข

รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.กำหนด

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ให้คิดในอัตรา ดังต่อไปนี้

(๑)

ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

(ก) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๒๕๐ บาท (สองร้อยห้าสิบบาทถ้วน)

(ข) ค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า คำขอละ ๕,๐๐๐ บาท

(ห้าพันบาทถ้วน)

(๒)

ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตและการต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

(ก) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปีละ ๓,๐๐๐ บาท (สามพันบาทถ้วน)

ยกเว้นในปีแรกของการออกใบอนุญาต

ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตจะคิดตามสัดส่วนระยะเวลาตั้งแต่วันที่ได้รับอนุญาตจนถึงสิ้นเดือนธันวาคมของปีแรกนั้นตามที่สำนักงานกำหนด

(ข) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓๐๐ บาท (สามร้อยบาทถ้วน)

ประกาศ

ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖

อดิศัย

โพธารามิก

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

[เอกสารแนบท้าย]

๑.

แบบคำขอต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

(ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย)

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๖๖/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒