ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กต 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 21

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กต ๒/๒๕๔๖

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๓) มาตรา ๑๗ (๕)

มาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

พ.ศ. ๒๕๔๒

อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐

ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย

บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ

ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ในประกาศนี้

“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้เป็นตัวแทนของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

“นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า

ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหา

และรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

“บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”

หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่าย

และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น

โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้

ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น

หรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง “ข้อตกลง”

หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า

พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

หมวด

๑

การดำรงคุณสมบัติของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามพระราชบัญญัติ

มาตรา ๓๕ (๑) - (๖) และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้

(๑) มีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าอนุปริญญาหรือเทียบเท่า

(๒) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ

(๓)

เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมาย

หรือประกาศ ระเบียบ หรือคำสั่งใด ๆ

ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต

กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน

ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ

ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน

(๔) เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน

อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต

(๕)

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑

มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์

กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี

หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน

ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์

หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง

ฉ้อฉล หรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

(๖)

เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

(๗)

เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓

วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี

เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์

รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย

เป็นระยะเวลาไม่เกิน ๒ ปี

หมวด

๒

การควบคุมการปฏิบัติงาน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องทำข้อตกลงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้เพียง

๑ ราย ในขณะปฏิบัติงาน ซึ่งเป็นรายที่แจ้งต่อสำนักงาน

โดยให้ทั้งสองฝ่ายผูกพันกันตามข้อตกลงซึ่งมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด

ข้อตกลงจะมีผลบังคับจนกว่าจะมีการยกเลิก

หรือคู่สัญญาไม่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ในกรณีที่จะมีการยกเลิกข้อตกลง

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าเป็นเวลาอย่างน้อย ๑๐

วันก่อนวันสิ้นสุดข้อตกลงนั้น ทั้งนี้

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องหยุดการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นสุดข้อตกลง

จนกว่าสำนักงานจะได้รับทราบการเปลี่ยนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

และได้รับสำเนาข้อตกลงฉบับใหม่จากตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ

หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการ และรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทราบภายใน

๑๐ วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง

ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา ๕ ปี

นับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น หรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี

ทั้งนี้

หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า

หรือการเจรจาตกลง

และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว

ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ

ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียม

หรือค่าตอบแทนจากลูกค้านอกเหนือจากที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและคู่สมรสผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นที่มิใช่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนดอย่างน้อย

๑ ครั้ง ในทุก ๆ ๒ ปี

หมวด

๓

การแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยง

ค่าใช้จ่าย และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย

กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องสิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างชัดเจนและครบถ้วน

โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ

หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป

หรือแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ

ก.ส.ล. หรือสำนักงาน

เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๑

ข้อ ๑๑

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง

หรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้

(๑)

รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า

(๒) รับประกันความเสียหาย

หรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า

(๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำ

หรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม

(๔) กล่าวอ้าง รับรอง หรือสัญญาใด ๆ

อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓)

มาตรา ข้อ ๑๒

ข้อ ๑๒

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำหนังสือหรือสัญญาใด

ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติคณะกรรมการ

ก.ส.ล. หรือสำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๑๓

ข้อ ๑๓

ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป

ทั้งนี้

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

หมวด

๔

การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๔

ข้อ ๑๔

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าส่งให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น

มาตรา ข้อ ๑๕

ข้อ ๑๕

ในการจัดหาคำสั่งซื้อ

หรือคำสั่งขายล่วงหน้านั้น ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าสามารถติดต่อ ชักชวน

หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าได้ ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริงโดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท

หน้าที่ และธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

สถานที่และเบอร์โทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้

รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๖

ข้อ ๑๖

ในการขอเปิดบัญชีและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า

(๑) ข้อมูล หรือเอกสาร

หรือหลักฐานเพียงพอที่จะทราบถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ความเข้าใจ

และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน

ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้า

และความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า

(๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชี

มาตรา ข้อ ๑๗

ข้อ ๑๗

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง

หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริงเท่านั้น

มาตรา ข้อ ๑๘

ข้อ ๑๘

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงทันที

ภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

โดยให้เป็นไปตามลำดับก่อนหลัง

ทั้งนี้ ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง

และคู่สมรสของตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๙

ข้อ ๑๙

การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริง

หรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง

และต้องไม่ใช้บัญชีของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีที่แท้จริง

หมวด

๕

ข้อปฏิบัติอื่นสำหรับตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๒๐

ข้อ ๒๐

ให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะต่ออายุใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการ

ก.ส.ล. ประกาศกำหนด

มาตรา ข้อ ๒๑

ข้อ ๒๑

ในกรณีที่สำนักงานพบว่าตัวแทนซื้อขายล่วงหน้ารายใดฝ่าฝืน

หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้

หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมในการเป็นตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

สำนักงานอาจสั่งให้ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้านั้นแก้ไข หรือกระทำการ

หรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้

ประกาศ

ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๖

อดิศัย

โพธารามิก

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๗๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒