ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ นป. 3/2565 เรื่อง แนวปฏิบัติในการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนเพื่อการให้คำแนะนำในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนที่เหมาะสมแก่ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลบางประเภท

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 3/2565

เรื่อง เรื่องแนวปฏิบัติในการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน

เพื่อการให้คําแนะนําในการจัดสรรและกําหนดสัดส่วน

การลงทุนที่เหมาะสมแก่ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจ

สินทรัพย์ดิจิทัลบางประเภท

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 (ประกาศ ที่ กธ. 19/2561) กําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลให้คําแนะนําในการจัดสรรและ กําหนดสัดส่วนการลงทุนที่เหมาะสมแก่ลูกค้า (basic asset allocation) โดยพิจารณาจากผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า (suitability test)

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล สํานักงาน ก.ล.ต. โดยอาศัยอํานาจตามข้อ 3(2) ของประกาศ ที่ กธ. 19/2561 ประกอบกับข้อ 27 วรรคสาม ของประกาศ ที่ กธ. 19/2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 14/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่16 ) ลงวันที่ 2 มิถุนายน พ.ศ. 2555 สํานักงาน ก.ล.ต. จึงกําหนดแนวปฏิบัติสําหรับผู้ประกอบ ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลไว้ในประกาศนี้ โดยในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลปฏิบัติตามแนวปฏิบัตินี้ อย่างครบถ้วน สํานักงาน ก.ล.ต. จะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลได้ปฏิบัติตามประกาศ ที่ กธ. 19/2561 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลดําเนินการแตกต่างจากแนวปฏิบัตินี้ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่า การดําเนินการนั้น ยังคงเป็นไปตามหลักการและข้อกําหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ประกาศแนวปฏิบัติฉบับนี้ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ดังต่อไปนี้

(1) การเป็นศูนย์ซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซี

(2) การเป็นนายหน้าซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซี

(3) การเป็นผู้ค้าคริปโทเคอร์เรนซี

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าก่อนเริ่ม ให้บริการแก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถใช้แบบฟอร์มมาตรฐานที่แนบท้ายแนวปฏิบัติ หรือแบบฟอร์มที่มีเนื้อหาครอบคลุมตามแบบมาตรฐานดังกล่าวเป็นอย่างน้อย

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในการให้คําแนะนําในการจัดสรรและกําหนดสัดส่วนการลงทุนแก่ลูกค้า ผู้ประกอบ ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลควรให้คําแนะนําที่สอดคล้องกับผลการประเมินความเหมาะสมตามข้อ 2

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 7 มิถุนายน พ.ศ. 2555

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมลคล)

สํานักคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์