ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 15/2542 เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทจัดการ

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศ เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสํานักงานของบริษัทจัดการ

ที่ อน. 15/2542

โดยที่มาตรา 98(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535กําหนดห้ามมิให้บริษัทจัดการย้ายที่ตั้งสํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาโดยมิได้รับอนุญาตจาก

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และโดยที่เป็นการสมควรปรับปรุง

แนวปฏิบัติในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการย้ายที่ตั้งสํานักงานใหญ่ สํานักงานสาขา หรือสํานักงานบริการของบริษัทจัดการ ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น สํานักงานคณะกรรมการกํากับ

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงวางแนวปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“ย้ายที่ตั้งสํานักงาน” หมายความว่า การที่หน่วยงานทั้งหมดหรือบางส่วนของ

สํานักงานใหญ่ สํานักงานสาขา หรือสํานักงานบริการ เปลี่ยนที่ทําการจากแห่งหนึ่งไปยังอีกแห่งหนึ่ง

และให้หมายความรวมถึงการที่หน่วยงานทั้งหมดหรือบางส่วนของสํานักงานใหญ่ สํานักงานสาขา

หรือสํานักงานบริการ ขยายขนาดพื้นที่ของที่ทําการปัจจุบันด้วย

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ

ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“สํานักงานบริการ” หมายความว่า สํานักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุนซึ่งเป็น

สํานักงานสาขาของบริษัทจัดการตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสํานักงานบริการด้านธุรกิจ

จัดการลงทุน

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 การย้ายที่ตั้งสํานักงานของบริษัทจัดการจากที่ได้รับอนุญาตไว้ ให้ถือว่า

ได้รับอนุญาตจากสํานักงาน หากบริษัทจัดการได้ดําเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง แล้วแต่กรณี ดังต่อไปนี้

1. ในกรณีที่หน่วยงานทั้งหมดของบริษัทจัดการเปลี่ยนที่ทําการจากแห่งหนึ่งไปยัง

- 2 -

อีกแห่งหนึ่ง ให้บริษัทจัดการแจ้งที่ตั้ง ขนาดพื้นที่ และวันเปิดทําการวันแรกของที่ทําการแห่งใหม่ให้สํานักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่าห้าวันก่อนการย้ายที่ตั้งที่ทําการดังกล่าว และปิดที่ทําการแห่งเดิมในวันเดียวกับวันเปิดที่ทําการแห่งใหม่ด้วย

(2) ในกรณีที่หน่วยงานทั้งหมดหรือบางส่วนของบริษัทจัดการขยายขนาดพื้นที่ของ

ที่ทําการ ให้บริษัทจัดการแจ้งขนาดพื้นที่ของที่ทําการที่จะขยายให้สํานักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า

ห้าวันก่อนการขยายขนาดพื้นที่ของที่ทําการดังกล่าว

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 10 พฤศจิกายน พ.ศ. 2542

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์