ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 60/2562 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 60/2562

เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ

ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 19 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. 2559 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3 ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทําและยื่นรายงานฐานะการเงินและผลการดําเนินงาน รายงานการทําธุรกรรม รวมทั้งรายงานทรัพย์สินของลูกค้าต่อสํานักงาน ทั้งนี้ ตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ และตามแบบและคําอธิบายประกอบการจัดทํารายงานที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ภายในระยะเวลาดังต่อไปนี้

(1) จัดทํารายงานฐานะการเงินและผลการดําเนินงานเป็นรายเดือน และยื่นต่อสํานักงานภายในวันทําการที่ 10 ของเดือนถัดไป

(2) จัดทํารายงานการทําธุรกรรมเป็นรายเดือน และยื่นต่อสํานักงานภายในวันทําการที่ 10 ของเดือนถัดไป

(3) จัดทํารายงานทรัพย์สินของลูกค้าเป็นรายเดือน และยื่นต่อสํานักงานภายในวันทําการที่ 5 ของเดือนถัดไป

ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทําและยื่นรายงานต่อสํานักงานตามวรรคหนึ่ง ไม่ว่าจะมีการทําธุรกรรมในช่วงระยะเวลาดังกล่าวหรือไม่ก็ตาม”

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 3/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. 2559

“ข้อ 3/1 ในกรณีมีเหตุจําเป็นและสมควร ผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่สามารถยื่นรายงานตามข้อ 3 ภายในระยะเวลาที่กําหนด อาจขอผ่อนผันโดยยื่นคําขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอต่อสํานักงานก่อนครบกําหนดเวลาการยื่นรายงานดังกล่าว ทั้งนี้ ตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสําหรับประชาชน

ในการพิจารณาคําขอผ่อนผัน ให้สํานักงานแจ้งผลการพิจารณาภายใน 7 วันทําการนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอผ่อนผันและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน”

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้ยกเลิกตารางและแบบที่แนบท้ายประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 50/2559 เรื่อง แบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. 2559 และให้ใช้ตารางที่แนบท้ายประกาศนี้แทน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการจัดทําและยื่นรายงานสําหรับข้อมูลตั้งแต่ วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 22 พฤศจิกายน พ.ศ. 2562

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์