ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กม. 8/2556 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 8)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

- ร่าง -

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กม. 8/2556

เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขาย

หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ

แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

(ฉบับที่ 8)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความใน (1) ของข้อ 3/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2553 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2553 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“(1) ใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน คําขอละ 15,000 บาท”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ผู้ยื่นคําขออนุญาตเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ได้รับยกเว้นการชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามข้อ 3/3(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขดังต่อไปนี้

(1) เป็นผู้ได้รับประโยชน์จากบทเฉพาะกาลให้การอนุญาตที่เคยได้รับไว้เดิมยังคงมีผลอยู่ต่อไปตามข้อ 14 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2553 เรื่อง การออกและเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2553 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 36/2556 เรื่อง การออกและเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (ฉบับที่ 5 ) ลงวันที่ 27 กันยายน พ.ศ. 2556 แต่ไม่ประสงค์จะใช้ประโยชน์จากเวลาดังกล่าวและได้ยื่นคําขออนุญาตเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ใหม่ก่อนสิ้นระยะเวลานั้น

(2) ค่าธรรมเนียมที่ได้รับยกเว้นให้เป็นดังนี้

(ก) ในกรณีที่ประโยชน์ตามบทเฉพาะกาลเป็นผลให้ระยะเวลาการได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ขยายออกไปจากที่เคยได้รับอนุญาตไว้เดิมมากกว่าสองปี ให้ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมสําหรับการยื่นคําขออนุญาตที่ยื่นในปี พ.ศ. 2556

(ข) ในกรณีที่ประโยชน์ตามบทเฉพาะกาลเป็นผลให้ระยะเวลาการได้รับอนุญาตให้เสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ลดลงจากที่เคยได้รับอนุญาตไว้เดิมน้อยกว่าสองปี ให้ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมสําหรับการยื่นคําขออนุญาตที่ยื่นในปี พ.ศ. 2556 และปี พ.ศ. 2557

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2556 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2556

(นายชัยเกษม นิติสิริ)

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์