ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สก. 9/2537 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำรายงานการลงทุนของกองทุนรวมให้ผู้ดูแลผลประโยชน์

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สก. 9/2537

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทํารายงานการลงทุนของกองทุนรวมให้ผู้ดูแลผลประโยชน์

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 125 (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิก

(1) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทํารายงานการลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535

(2) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักทรัพย์ และวิธีการจัดทํารายงานการลงทุนของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536 ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในประกาศนี้

"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

"กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนปิดและกองทุนเปิด

"กองทุนปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์

"กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์

"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทํารายงานการซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อกองทุนรวมแต่ละกองทุนเป็นรายวัน และส่งให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ทุกวันทําการนั้น

รายงานตามวรรคหนึ่งให้มีรายการอย่างน้อยดังนี้

(1) วัน เดือน ปี ที่ซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น

(2) ชื่อ จํานวน และราคาหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่ซื้อหรือขายแต่ละรายการ

(3) อัตราส่วนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมแต่ละกองทุน สําหรับหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินประเภทที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดอัตราส่วนการลงทุนไว้

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทํารายงานฐานะการลงทุนเพื่อกองทุนรวมแต่ละกองทุนดังนี้

(1) กรณีเป็นกองทุนปิด ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทํารายงานเป็นรายสัปดาห์ และส่งให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ภายในวันทําการถัดไปของวันสุดท้ายของสัปดาห์ โดยให้ถือเอาวันศุกร์เป็นวันสุดท้ายของสัปดาห์

(2) กรณีเป็นกองทุนเปิด ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทํารายงานเป็นรายวัน และส่งให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ทุกวันทําการนั้น

รายงานตามวรรคหนึ่งให้มีรายงานอย่างน้อยดังนี้

(1) ชื่อ จํานวน ราคาที่ได้มา และมูลค่าหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่ลงทุน

(2) อัตราส่วนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมแต่ละกองทุน สําหรับหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินประเภทที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดอัตราส่วนการลงทุนไว้

(3) รายการอื่นตามที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ร้องขอ

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นหกสิบวันนับแต่วันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 15 สิงหาคม พ.ศ. 2537

(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์