ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กค. 17/2562 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลตามพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กค. 17/2562

เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลตามพระราชกําหนด

การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

พ.ศ. 2561

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 15 แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดําเนินการ การสั่งการ การลงโทษ และข้อมูลอื่นใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 เช่น ประกาศ หนังสือเวียน แนวนโยบายในการกํากับดูแล ผลการกํากับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อมูลสถิติ บทศึกษา บทวิจัย เรื่องร้องเรียน ขั้นตอน การดําเนินการหรือการสั่งการที่มีลักษณะคุ้มครองผู้ลงทุน เป็นต้น เมื่อเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวจะเป็นประโยชน์ต่อประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีข้อมูลดังต่อไปนี้ เพื่อบุคคลทั่วไปสามารถตรวจดูได้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสํานักงาน ก.ล.ต.

(1) สรุปการตรวจสอบการดําเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามแผนตรวจสอบปกติ

(2) การสั่งการให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขาย โทเคนดิจิทัลกระทําการหรืองดเว้นกระทําการ เว้นแต่การสั่งการที่มิได้มีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญ ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(3) การลงโทษผู้กระทําผิด ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครอง โทษทางอาญา หรือมาตรการลงโทษทางแพ่ง

(4) การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนหรือการยื่นเรื่องต่อพนักงานอัยการเพื่อให้ดําเนินคดีทางอาญาหรือเพื่อดําเนินการตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง

กรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. มีความจําเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลใดอันเนื่องมาจากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อผู้ลงทุนหรือประชาชนในวงกว้าง สํานักงาน ก.ล.ต. อาจพิจารณาเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมได้ โดยจะต้องคํานึงถึงผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์ดิจิทัล หรือประสิทธิภาพในการบังคับใช้กฎหมาย รวมทั้งต้องระมัดระวังมิให้กระทบต่อสิทธิส่วนบุคคลเกินความจําเป็น

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. เห็นว่า ข้อมูลตามที่กําหนดในข้อ 2 เรื่องใดหากจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติม เช่น การออกแถลงข่าว การออกจดหมายข่าวอิเล็กทรอนิกส์ถึงบุคคลซึ่งบอกรับเป็นสมาชิกของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือการนําเสนอในเอกสารอื่นเพิ่มเติมด้วย เป็นต้น จะเป็นประโยชน์ต่อการเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล หรือบทบัญญัติหรือข้อกําหนดแห่งกฎหมายที่เกี่ยวข้อง หรือจะเป็นกลไกในการเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมายหรือการป้องปรามการกระทําผิดได้ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเรื่องนั้นผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในการเปิดเผยข้อมูล ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลนั้นอย่างเพียงพอที่จะทําให้เข้าใจได้อย่างถูกต้อง

ในกรณีที่เป็นการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมายตามที่กําหนดในข้อ 2 วรรคหนึ่ง ข้อมูลที่เปิดเผยควรมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) ชื่อบุคคลที่อยู่ภายใต้มาตรการบังคับใช้กฎหมาย

(2) ข้อเท็จจริงที่เป็นเหตุให้มีการบังคับใช้กฎหมาย

(3) บทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

(4) ลักษณะการบังคับใช้กฎหมาย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ เมื่อข้อมูลเรื่องใดที่เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสํานักงาน ก.ล.ต. มีความคืบหน้าเปลี่ยนแปลงไปจากเดิม และสํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลความคืบหน้าดังกล่าวสอดคล้องกับเจตนารมณ์ เพื่อการพิทักษ์ประโยชน์ของประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ให้สํานักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อมูลความคืบหน้านั้น โดยปฏิบัติตามแนวทางที่กําหนดในประกาศนี้โดยอนุโลม

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ในการเปิดเผยข้อมูลบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสํานักงาน ก.ล.ต. เพื่อให้ประชาชนเข้าตรวจดูได้ เว้นแต่สํานักงาน ก.ล.ต. จะมีเหตุผลหรือความจําเป็นในการกําหนดเป็นประการอื่น ให้ดําเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1) ข้อมูลอื่นนอกจาก (2) ให้คงข้อมูลไว้เป็นระยะเวลา 10 ปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว

(2) ข้อมูลการกล่าวโทษ

(ก) เรื่องที่การดําเนินการถึงที่สุดภายในระยะเวลา 10 ปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นระยะเวลา 10 ปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นครั้งแรก หรือคงข้อมูลดังกล่าวต่อไปอีก 6 เดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุด แล้วแต่ระยะเวลาใดนานกว่า

(ข) เรื่องที่การดําเนินการถึงที่สุดหลังระยะเวลา 10 ปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้จนกว่าจะพ้น 6 เดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุดนั้น

(ค) เรื่องที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกกล่าวโทษ หากผู้ถูกกล่าวโทษมีคําขอให้นําข้อมูลการกล่าวโทษออกก่อนพ้นระยะเวลาตาม (ก) หรือ (ข) ให้สํานักงาน ก.ล.ต. ดําเนินการให้เป็นไปตามคําขอของบุคคลนั้นโดยไม่ชักช้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ข้อมูลที่ได้เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสํานักงาน ก.ล.ต. จนครบระยะเวลาที่กําหนดตามประกาศนี้แล้ว สํานักงาน ก.ล.ต. อาจจัดเก็บไว้เป็นข้อมูลประวัติศาสตร์เพื่อให้ประชาชนขอตรวจดูเป็นรายกรณีก็ได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 28 มิถุนายน พ.ศ. 2562

(นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์