ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศกระทรวงการคลัง

ประกาศกระทรวงการคลัง

เรื่อง

การอนุญาตให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจ

การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา

๒๐ (๖)

แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ (ฉบับที่ ๒)

พ.ศ. ๒๕๒๘

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังอนุญาตให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

โดยกำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

จะต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(๑) มีการกันเงินสำรองได้ครบถ้วนตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยสินทรัพย์ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้

(๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์และภาระผูกพันที่ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในการยื่นคำขอรับอนุญาต

ให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ยื่นคำขอรับอนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมทั้งเสนอแผนงานรองรับการประกอบธุรกิจดังกล่าวที่กำหนดไว้เป็นลายลักษณ์อักษร

ทั้งนี้ แผนงานดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทแล้ว

ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้

(๑) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

เช่น การกำหนดนโยบายการประกอบธุรกิจ

วิธีการที่ใช้ในการวิเคราะห์หลักทรัพย์และแหล่งข้อมูลที่ใช้วิธีการดำเนินงาน

ขอบเขตความรับผิดชอบ ระบบการกำกับดูแล การปฏิบัติงาน การบริหารความเสี่ยง

การควบคุมภายใน หลักปฏิบัติในการจัดทำและจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการให้คำแนะนำและการเก็บรักษาความลับของลูกค้า

หลักปฏิบัติในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เป็นต้น

(๒) มีความพร้อมด้านบุคลากร

เพื่อรับผิดชอบงานด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

ทั้งนี้

ให้ธนาคารแห่งประเทศไทยพิจารณาคำขอและคุณสมบัติของบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์

พร้อมทั้งเสนอความเห็นต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังเพื่อพิจารณาในการอนุญาตต่อไป

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามแผนงานรองรับการประกอบธุรกิจที่กำหนดไว้เป็นลายลักษณ์อักษร

และตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด

รวมทั้งตรวจสอบดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด

และต้องจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔[๑] ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๑ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๖

ร้อยเอก

สุชาติ เชาว์วิศิษฐ

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

พรพิมล/พิมพ์

๓๑/๐๗/๔๖

ปาจรีย์/นิลวรรณ

จัดทำ

๑๘

สิงหาคม ๒๕๔๖

[๑] รก.๒๕๔๖/พ๕๔ง/๔/๑๒ พฤษภาคม ๒๕๔๖