金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第 4 條
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- 1.金融機構於申請時最近一年內無違反票券金融管理法、銀行法受罰鍰處分或無受證券交易法第六十六條各款處分者，得檢具下列書件，向主管機關申請許可兼營票券金融業務： 一、申請書（格式如附件）。 二、董（理）事會會議紀錄。 三、營業計畫書。 四、其他經主管機關規定應提出之文件。
- 2.外國金融機構分支機構得以總機構授權人員同意之證明文件，取代前項第二款之董（理）事會會議紀錄，並應檢具其兼營票券金融業務未違反母國法令及總機構章程之聲明書。
- 3.第一項第三款營業計畫書應載明下列事項： 一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。 二、市場環境評估。 三、業務經營之原則及方針。 四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。 五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及資格證明文件）。 六、業務手冊（包括作業流程、會計處理程序與內部控制及內部稽核制度等）。
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白話解讀
根據金融機構兼營票券金融業務許可辦法第4條的規定，金融機構申請許可兼營票券金融業務時，需要檢具以下文件： 1. 申請書：根據規定格式填寫。 2. 董（理）事會會議紀錄：記錄有關決議的會議紀錄。 3. 營業計畫書：詳細說明下列事項： - 辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務的部門或分支機構。 - 市場環境評估。 - 業務經營的原則及方針。 - 未來三年的營運量和損益預估，並提供估計基礎。 - 人員配置、管理和培訓（包括業務人員名冊和資格證明文件）。 - 業務手冊（包括作業流程、會計處理程序、內部控制和內部稽核制度等）。 4. 其他經主管機關規定應提出的文件。 外國金融機構分支機構可以提交授權人員同意書來取代董（理）事會會議紀錄，並需檢具其兼營票券金融業務未違反母國法令和總機構章程的聲明書。 這些規定保障金融機構在申請兼營票券金融業務時需提供充分的文件證明，以確保其合法性和經營能力。 參考資料： 金融機構兼營票券金融業務許可辦法及其修正條文 金融監督管理委員會官方網站
- 票券金融管理法法規
- 銀行法法規
- 罰鍰名詞
- 第六十六條條文
- 主管機關名詞
- 法令名詞
- 核名詞
這條尚無立法理由／修法沿革資料。
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原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。