證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第 5 條

白話解讀

根據上述法規「證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法」第5條的規定，如果證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商希望申請兼營信託業務的特定項目，應填具申請書並檢具以下文件向主管機關申請許可： 1. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請以信託方式辦理全權委託投資業務時，應檢具證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所定的申請文件及符合前條第一項第一款所定條件之資格證明文件。 舉例來說，如果一家證券投資顧問公司希望以信託方式經營全權委託投資業務，該公司需要準備符合「證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」所定的申請文件，並提供符合前述法令所定的資格證明文件。 2. 證券商申請以信託方式辦理全權委託投資業務時，應檢具證券投資顧問事業設置標準所定的申請文件及符合前條第一項第二款所定條件之資格證明文件。 舉例來說，如果一家證券商希望以信託方式經營全權委託投資業務，該證券商需要準備符合「證券投資顧問事業設置標準」所定的申請文件，並提供符合前述法令所定的資格證明文件。 3. 證券商申請以信託方式辦理財富管理業務時，應檢具證券商辦理財富管理業務應注意事項所定的申請文件及符合前條第一項第三款所定條件之資格證明文件。 4. 證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務時，應檢具證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法所定的申請文件及符合前條第一項第五款所定條件之資格證明文件。 5. 聲明符合前條第一項第六款及第七款規定之聲明書。 6. 營業計畫書。 7. 信託契約範本。 8. 經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。 9. 主管機關規定之其他文件。 舉例來說，如果一家證券商申請以信託方式辦理客戶委託保管及運用其款項業務，該證券商需要提供符合「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法」所定的申請文件，並檢附符合前述法令所定的資格證明文件。此外，還需提供營業計畫書、信託契約範本、經營與管理信託業務人員名冊等相關文件。 最後，主管機關可能還會規定其他所需文件，具體內容需依照主管機關的規定而定。