金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第 12 條
快速跳轉
申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項： 一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。 二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。 三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行 四、備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。 五、稽核程序。 六、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。
白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準
白話解讀
根據金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第12條，申請人在進行金融科技創新實驗時，應建立洗錢防制內部控制與稽核制度。該制度應包括以下事項： 1. 防制洗錢及打擊資恐的作業和控制程序：申請人需制定相關程序和措施，以防止洗錢和打擊資恐活動的發生。 2. 舉辦或參加防制洗錢的職前和在職訓練：申請人應定期進行防制洗錢的培訓，提升員工對洗錢防制措施的認識和理解。 3. 指派專責人員負責協調監督上述事項的執行：申請人需指派專門的人員負責協調和監督防制洗錢措施的執行，確保制度的有效實施。 4. 備置並定期更新防制洗錢和打擊資恐風險評估報告：申請人需要備置並定期更新防制洗錢和打擊資恐風險評估報告，以確定其面臨的風險並針對性地采取相應措施。 5. 稽核程序：申請人需要建立稽核程序，以確保洗錢防制措施的有效執行和遵守。 6. 其他經中央目的事業主管機關指定之事項：根據中央目的事業主管機關的指示，申請人可能需要遵守其他相關的洗錢防制措施。 以上解釋參考了《金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法》第12條及其相關資料。
- 核名詞
- 目的事業主管機關名詞
這條尚無立法理由／修法沿革資料。
登入後可與所有讀者共筆，標重點、寫心得，一起把這條讀透。
登入開始共筆回 金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 全文
原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。