證券投資顧問事業或證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，應檢具下列書件，函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (以下簡稱同業公會) 審查後，轉報證期會核准：一、申請書。二、公司章程。三、業務章則。四、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。五、董事會議事錄。六、其他經證期會規定應檢附之文件。前項第三款業務章則，應載明全權委託投資業務經營原則、作業手續、權責劃分、營業紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部控制制度。同業公會轉報第一項之申請書件時，應同時檢送審查表及審查意見。申請案件之書件記載事項不完備，其情形可以補正者，證期會得通知限期補正，逾期不補正者，駁回其申請。
根據證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法（89.10.09 訂定）第 7 條，證券投資顧問事業或證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，需要提供下列書件：申請書、公司章程、業務章則、最近年度經會計師查核簽證之財務報告（如果已經超過一年，需要補充上半年度經會計師查核簽證之財務報告）、董事會議事錄、以及其他證期會規定需要檢附的文件。業務章則部分應該包含全權委託投資業務的經營原則、作業手續、權責劃分、營業紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部控制制度。同業公會在轉報申請書件時，應該同時檢送審查表及審查意見。如果申請案件的書件記載有不完備的事項，證期會可以通知申請者在限期內補正，如果逾期不補正，證期會將駁回申請。 參考資料：證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法（89.10.09 訂定）
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