證券商管理規則 第 4 條

白話解讀

證券商管理規則第 4 條規定證券商應向本會申報以下情事： 1. 開業、停業、復業或終止營業。 2. 證券商或董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。 3. 董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。 4. 董事、監察人及受僱人違反本法或本會發布之命令之行為。 5. 董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。 6. 其他經本會規定應申報之事項。 根據第 2 款，證券商應根據不同情節不同時限向本會申報。開業、停業、復業或終止營業的情事應事先申報；證券商或其相關成員因經營證券業務發生訴訟、仲裁、強制執行、破產、銀行退票或拒絕往來等情事，應於知悉或事實發生後五個營業日內申報；董事、監察人及受僱人有違反法令或本會命令之行為，應於知悉或事實發生後五個營業日內申報；持有公司股份超過百分之十之股東的持股變動，應於下一個月的十五日前彙總申報。 根據第 3 款，若證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約，相關情事應由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，相關情事應由證券櫃檯買賣中心轉送本會；若未與任何交易所訂立契約者，相關情事應由證券商同業公會轉送本會。 根據第 4 款，營業日指的是國內證券市場的交易日。 根據以上解釋，證券商需向本會申報與開業、營業狀態、訴訟、監察人及經理人情事、行為違反、持股變動等有關的情事，申報時限根據不同情節有所不同，並根據與交易所的契約狀態將相關情事轉送給本會。