證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第 21 條
- 原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統
- 經營外國有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准： 一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 二、符合前條第一項第二款之聲明書。 三、經營外國有價證券投資顧問業務之內部管理制度。 四、同業公會出具場地設備及人員設置審查合格之證明文件。 五、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。 六、其他經本會規定應提出之文件。
- 前項第三款內部管理制度，應包括充分瞭解客戶、業務招攬、投資分析、營業紛爭處理及人員教育訓練與管理事項之作業原則。
- 經核准經營外國有價證券投資顧問業務者，其提供顧問外國有價證券之範圍，應送同業公會審查核准，並由同業公會按月彙報本會；變更時，亦同。
- 前項應檢具之申請書件，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
