證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第 5 條

證券投資顧問事業有下列情事之一者，應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報本會： 一、變更董事、監察人或經理人。 二、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。 三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。 四、其他經本會規定應申報之事項。