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證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)5-1

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  1. 1.證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者,應配置內部稽人員,稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告。
  2. 2.前項之內部稽核人員,應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定內部稽核業務人員之資格條件。
  3. 3.第一項之稽核報告,應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部管理制度之規定。
  4. 4.不符第一項規定者,本會得限制其於各種傳播媒體從事證券投資分析活動。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據上述《證券投資顧問事業管理規則》第5-1條,該條規定內容如下: 1. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體上從事證券投資分析活動時,應配置內部稽核人員,對公司的財務和業務進行稽核,並擬定稽核報告。 2. 內部稽核人員應符合《證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則》中對內部稽核業務人員資格的要求。 3. 稽核報告應該包括公司的財務和業務是否符合相關法規和公司內部管理制度的要求。 4. 若不符合第一項的規定,主管機關有權限制該證券投資顧問事業在各種傳播媒體上從事證券投資分析活動。 根據上述規定,證券投資顧問事業在進行證券投資分析活動時,需要配置內部稽核人員並進行內部稽核,以確保公司的財務和業務符合相關法令和內部管理制度。內部稽核人員的資格需符合相關法規要求。稽核報告應包括對公司的財務和業務的評估,以確定其符合相關法規和內部管理制度的要求。如果證券投資顧問事業不符合這些規定,主管機關有權限制其在各種傳播媒體上進行證券投資分析活動。 參考資料:證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)第 5-1 條。

  • 名詞
  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則法規
  • 法令名詞

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證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)第 5-1 條規定:「證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者,應配置內部稽核人員,稽核公司之財務及業務,…」(全文收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)第 5-1 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。