負責法令遵循之單位應辦理下列事項： 一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。 二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。 三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。 四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。 五、其他經本會規定應辦理之事項。 法令遵循自行評估作業，每年至少須辦理一次，其辦理結果應送法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。 前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
根據證券投資信託及顧問法第26條，負責法令遵循的單位需要進行以下事項的處理： 1. 建立清楚適當的法律傳達、諮詢、協調和溝通系統。 2. 確認各項作業及管理規章符合相關法規，並適時更新以符合法律要求。 3. 訂定法律遵循的評估內容和程序，並監督各單位定期自行評估執行情況。 4. 對各單位人員進行適當的法律訓練。 5. 執行根據主管機關要求應辦理的其他事項。 根據該法第26條的規定，法律遵循的自行評估工作每年至少須進行一次，並將評估結果提交給法令遵循單位備查。各單位在進行自行評估作業時，應由該單位主管指定專人負責。此外，自行評估工作的底稿和相關資料應至少保存五年。 參考資料: 1. 證券投資信託及顧問法-中華民國證券交易所網站
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