證券投資顧問事業設置標準 第 7 條

經營證券投資顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可： 一、公司章程。 二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。 三、發起人會議紀錄。 四、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、住址、公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股東名冊及關係企業名冊。 五、發起人無本法第六十八條規定情事之聲明書。 六、發起人之代表人或指定代表人行使職務者，無本法第六十八條規定情事之聲明書。 七、會計制度。 八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。