證券投資信託及顧問法 第 68 條

白話解讀

根據證券投資信託及顧問法第68條，以下情況之一的人不得擔任證券投資信託事業和證券投資顧問事業的發起人、負責人和業務人員，如果已擔任負責人或業務人員，則應解任，並由主管機關函請公司註冊主管機關撤銷或廢止其註冊： 1. 曾犯組織犯罪防制條例規定的罪行，並已確定有罪判決，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。 2. 曾犯詐欺、背信或侵占罪，並宣告有一年以上有期徒刑的刑罰確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。 3. 曾犯公務或業務侵占罪，並宣告有期徒刑以上的刑罰確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。 4. 違反證券交易法或本法規定，並有罪判決確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 5. 違反銀行法第29條第1項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，並宣告有期徒刑以上的刑罰確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 6. 違反信託業法第33條規定辦理信託業務，並宣告有期徒刑以上的刑罰確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 7. 受破產宣告，尚未恢復權利，或曾任法人破產時的董事、監察人、經理人或具有相同地位的人，其破產終結尚未逾三年或調解未履行。 8. 使用票據被拒絕交換尚未恢復交換。 9. 無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。 10. 受證券交易法第56條或第66條第2項的處分，或受本法第103條第2項或第104條解除職務的處分，尚未逾三年。 11. 曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業的董事、監察人，在任期間，該事業受證券交易法第66條第3項或第4項的處分，或受本法第103條第4項或第5項停業或廢止營業許可的處分，尚未逾一年。 12. 受期貨交易法第100條第1項第2項或第101條第1項撤換或解除職務的處分，尚未逾五年。 13. 經查明接受他人利用其名義擔任證券投資信託事業和證券投資顧問事業的發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。 14. 有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當的活動，顯示其不適合從事證券投資信託和證券投資顧問業務。 以上是依據該法第68條進行的逐條釋義。其中第1項規定了不得擔任證券投資信託事業和證券投資顧問事業的人的條件，分別列表了相應的犯罪行為和處分情況。例如，第2款規定了曾犯詐欺、背信或侵占罪，並宣告有一年以上有期徒刑的刑罰確定，尚未執行完畢，或已執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年的情況。根據主管機關的相關文件，可以舉出一個具體的例子來說明這條條款的應用，以加強釋義的說明。