證券投資信託事業設置標準 第 26 條

白話解讀

根據上述法條第26條的規定，證券投資顧問事業如欲兼營證券投資信託業務，需要填具申請書並檢附以下文件向主管機關申請許可： 1. 營業計畫書：其中應詳細說明兼營證券投資信託業務的經營原則、內部組織分工、未來兩年內募集和私募證券投資信託基金的發行和業務發展計畫、人員招募和訓練、場地和設備的狀況。 2. 董事會議事錄：記載了兼營證券投資信託業務的決議的董事會議事錄。 3. 董事和監察人名冊：提供了董事和監察人的名單。 4. 符合法條第8條規定股東資格的證明文件。 5. 持有已發行股份總數5%以上的股東所提交的與第73條相關的聲明書。 6. 最近一期經會計師查核簽證的財務報告。如果申請時已經超過一個財務年度開始的六個月，則需要另外提交上半年度經會計師查核簽證的財務報告。 7. 申請書和附件所載事項是否虛偽或隱匿的聲明書。 此外，根據同一法規的第2條，證券投資顧問事業還可以同時申請分支機構，來協助辦理受益憑證的募集、銷售和私募業務。 根據所提供的資料，可以舉出證券投資顧問公司申請兼營證券投資信託業務的範例。例如，一家證券投資顧問公司向主管機關提交了充分的營業計畫書，詳細說明了兼營證券投資信託業務的計畫、內部組織架構和未來的業務發展預期。同時，該公司還提供了董事會議事錄，證明董事們已經就兼營證券投資信託業務做出相關的決策。此外，該公司還提交了董事和監察人的名冊，以確保其人員結構的合規性。在財務方面，該公司提供了最近一期經會計師查核簽證的財務報告，以顯示其財務狀況良好且合規。最後，該公司向主管機關提交了申請書和附件，並附上聲明書，聲明其所提交的文件均為真實無誤。