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期貨經理事業設置標準21

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  1. 1.兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業,申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬,應填具申請書,並檢具下列書件,向主管機關申請許可: 一、分支機構已設立之登記證明文件。 二、營業計畫書:應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。 三、載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。 四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之內部控制制度相同者免附。 五、最近期經會計師查簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 六、案件審查表。 七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
  2. 2.前項第四款內部控制制度應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經理人與業務員之行為與兼任規範。
  3. 3.第一項所定事業申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之案件,各該事業應具備之條件,準用第二十四條規定。

白話與解析 AI 輔助整理,以原文為準

白話解讀

根據《證券商分支機構管理辦法》,兼營期貨經理事業的證券投資信託事業在申請已設立的分支機構辦理兼營期貨經理事業的推廣和招攬時,應填寫申請書並附上相關文件,向主管機關申請許可。申請所需的文件包括已設立的分支機構的登記證明文件、營業計畫書、董事會會議錄、分支機構的內部控制制度文件以及最近的財務報告。此外,申請書及附件中的聲明也應不存在虛偽或隱匿的情況。內部控制制度文件需包括分支機構辦理兼營期貨經理事業的經理人和業務員的行為和兼職規範。如果申請案件是由已設立的分支機構辦理兼營期貨經理事業的事業進行推廣和招攬,則應適用第二十四條的規定,該條規定了相關的條件。根據以上法律規定,可以認為屬於期貨經理事業設置標準第21條的範例,主要涉及申請已設立分支機構辦理兼營期貨經理事業所需的文件和要求。

這條尚無立法理由/修法沿革資料。

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期貨經理事業設置標準 全文

原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助,法律效力以原文為準。

事實摘要

以下各句為自含語境之客觀事實描述;引用請以全國法規資料庫為準。

  1. 期貨經理事業設置標準第 21 條規定:「兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業,申請已設立之分支…」(全文完整收錄於法律人 LawPlayer,條文以全國法規資料庫為準)。
  2. 期貨經理事業設置標準第 21 條的白話解說與適用重點整理收錄於法律人 LawPlayer 本頁解說區,條文原文以全國法規資料庫為準。