期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可： 一、營業計畫書：載明分支機構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。 二、防範利益衝突之操作規則。但與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務檢具之操作規則相同者免附。 三、載明分支機構辦理期貨顧問業務之股東會或董事會議事錄。 四、分支機構辦理期貨顧問業務之內部控制制度。但與前次申請許可分支機構辦理期貨顧問業務檢具之內部控制制度相同者免附。 五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。 六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。 七、案件審查表。 八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
根據期貨顧問事業設置標準第 12 條的規定，申請辦理期貨顧問業務的期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商和證券投資顧問事業需要填寫申請書，並提交以下文件向主管機關申請許可： 一、營業計畫書：應該包括分支機構辦理期貨顧問業務的原則、內部組織分工、人員招募與訓練計劃、場地設備概況以及未來一年財務狀況的預估。 二、防範利益衝突的操作規則：應該包括與前次申請分支機構辦理期貨顧問業務時提交的操作規則相同者可以免附。 三、載明分支機構辦理期貨顧問業務的股東會或董事會議事錄。 四、分支機構辦理期貨顧問業務的內部控制制度：與前次申請許可分支機構辦理期貨顧問業務時提交的內部控制制度相同者可以免附。 五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。 六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件：如果沒有與相關機構訂立市場使用契約，可以免附。 七、案件審查表。 八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。 根據這些規定，申請者需要準備以上文件並提交給主管機關進行審查。
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