證券投資信託及顧問法 第 10 條
快速跳轉
白話與解析 AI 輔助整理，以原文為準
白話解讀
根據證券投資信託及顧問法第10條的規定： 1. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金必須獲得主管機關核准或向主管機關申報生效後才能進行。這項法條明確規定了申請核准或申報生效所需的文件、審核程序、核准或申報生效的條件以及其他應遵行事項的準則，這些準則由主管機關來制定。 例如，根據證券投資信託及顧問法第10條的規定，一家證券投資信託事業如果要募集新的證券投資信託基金，就必須先向主管機關提交相關文件，經過審核程序後，主管機關才會核准募集活動的進行。 2. 基金的募集、發行、銷售以及申購或買回的作業程序由同業公會擬訂，並報經主管機關核定。 舉例來說，根據證券投資信託及顧問法第10條的規定，同業公會可以制定基金的募集、發行、銷售和申購或買回的作業程序，然後提交給主管機關審核核准。 3. 如果基金是國外募集基金在國內投資，或者是國內募集基金在國外投資，必須獲得中央銀行的同意。 舉例來說，根據證券投資信託及顧問法第10條的規定，如果一家國外基金想要在國內進行投資活動，或者一家國內基金想要在國外進行投資活動，就必須先獲得中央銀行的同意。
立法沿革 1 版
(0930611 制定)
證券投資信託事業募集證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之；其申請核准或申報生效應檢附之書件、審核程序、核准或申報生效之條件及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。 基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由同業公會擬訂，報經主管機關核定。 前二項基金，如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經中央銀行同意。
立法理由一、查日本投資信託及投資法人法第二十六條第一項及現行基金管理辦法第四條第一項之規定，證券投資信託業者締結信託契約前，應先向主管機關申報核准；另依基金管理辦法第四條第二項本文「證期會對證券投資信託事業所提相關書件予以審查，如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起三十日內核准」之規定，實已兼具申報生效制之精神，爰於第一項明定證券投資信託事業募集證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之；並授權主管機關訂定相關事項之準則。 二、按證券投資信託基金募集、發行之受益憑證，不僅其性質與股票、公司債等有價證券不同，其募集、發行、銷售及其申購或買回之程序與方式亦與前揭有價證券各殊，爰參酌證券商管理規則第二十八條及中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法之規定，於第二項明定由同業公會就上開作業程序訂定處理辦法，報經主管機關核定。 三、國外募集投資國內或國內募集投資國外之基金業已涉及外匯業務，爰於第三項明定應經中央銀行同意。
- 非名詞
- 主管機關名詞
- 核名詞
- 核定名詞
一、查日本投資信託及投資法人法第二十六條第一項及現行基金管理辦法第四條第一項之規定，證券投資信託業者締結信託契約前，應先向主管機關申報核准；另依基金管理辦法第四條第二項本文「證期會對證券投資信託事業所提相關書件予以審查，如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起三十日內核准」之規定，實已兼具申報生效制之精神，爰於第一項明定證券投資信託事業募集證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之；並授權主管機關訂定相關事項之準則。 二、按證券投資信託基金募集、發行之受益憑證，不僅其性質與股票、公司債等有價證券不同，其募集、發行、銷售及其申購或買回之程序與方式亦與前揭有價證券各殊，爰參酌證券商管理規則第二十八條及中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法之規定，於第二項明定由同業公會就上開作業程序訂定處理辦法，報經主管機關核定。 三、國外募集投資國內或國內募集投資國外之基金業已涉及外匯業務，爰於第三項明定應經中央銀行同意。
以全國法規資料庫公告為準
登入後可與所有讀者共筆，標重點、寫心得，一起把這條讀透。
登入開始共筆原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。