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證券投資信託及顧問法 第 11 條

  • 原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統
  1. 證券投資信託事業得對下列對象進行受益憑證之私募: 一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關准之法人或機構。 二、符合主管機關所定條件之自然人法人或基金。
  2. 前項第二款之應募人總數,不得超過九十九人。
  3. 證券投資信託事業應第一項第二款對象之合理請求,於私募完成前負有提供與本次證券投資信託受益憑證私募有關之財務、業務或資訊之義務。
  4. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報之;其應申報事項,由主管機關定之。擬於國外私募資金投資國內或於國內私募資金投資國外者,申報時應併同檢具中央銀行同意函影本。
  5. 有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付應募人或購買人之相關書面文件中載明。
  6. 證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定,於私募之受益憑證,準用之。
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立法理由
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這段文字是在講證券投資信託及顧問法的第11條,主要是在規定證券投資信託事業可以對哪些對象進行私募,也就是非公開發行。這些對象包括銀行、票券、信託、保險、證券等業者,以及符合主管機關所定條件的自然人、法人或基金。但是,第二款所規定的應募人總數不得超過99人。證券投資信託事業在私募完成前,必須提供相關的財務、業務或資訊給第一項第二款的對象。私募完成後,證券投資信託事業必須在五天內向主管機關申報,並且在受益憑證上註明轉讓限制。此外,私募受益憑證的相關規定,也適用於證券交易法的第43條之7和第43條之8第1項。簡單來說,就是證券投資信託事業可以非公開發行受益憑證給特定的對象,但是必須遵守相關的規定和限制。例如,某證券投資信託事業可以私募受益憑證給某銀行或符合條件的自然人,但是應募人總數不得超過99人,且必須在受益憑證上註明轉讓限制。