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第 二 章 證券投資信託基金
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第 二 節 基金之操作
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證券投資信託及顧問法
第 17 條
原始資料來源:全國法規資料庫、立法院法學系統
證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討,其分析與決定應有合理基礎及根據。
前項分析、決定、執行及檢討之方式,證券投資信託事業應訂定於內部控制制度,並確實執行;其控制作業應留存紀錄並保存一定期限。
前項保存期限,由
主管機關
定之。
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第 一 章 總則
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第 二 章 證券投資信託基金
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第 一 節 基金募集、私募、發行及行銷
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第 二 節 基金之操作
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第 三 節 基金之保管
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第 四 節 基金之買回
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第 五 節 基金之會計
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第 六 節 受益憑證
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第 七 節 受益人會議
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第 八 節 基金之終止、清算及合併
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第 三 章 全權委託投資業務
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第 四 章 證券投資信託及顧問事業
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第 一 節 通則
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第 二 節 證券投資信託事業
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第 三 節 證券投資顧問事業
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第 五 章 自律機構
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第 六 章 行政監督
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第 七 章 罰則
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第 八 章 附則
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AI 白話文
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這段法規是說,證券投資信託事業在投資或交易證券投資信託基金時,必須有合理的分析和決定,並且要記錄下來,每個月還要檢討一次。這些分析、決定、執行和檢討的方式,必須訂定在內部控制制度中,並且要確實執行。這些控制作業的紀錄也要保存一定期限,保存期限由主管機關定之。 舉個例子,如果你是一個證券投資信託事業的負責人,你想要投資一個證券投資信託基金,你必須先做好分析,看看這個基金是否值得投資,然後做出決定,投不投資。當你決定投資時,你必須記錄下來,每個月還要檢討一次,看看這個投資是否有回報。這些分析、決定、執行和檢討的方式,必須訂定在內部控制制度中,並且要確實執行。這些控制作業的紀錄也要保存一定期限,保存期限由主管機關定之。
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