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證券投資信託及顧問法 第 17 條
- 1.證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據。
- 2.前項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行；其控制作業應留存紀錄並保存一定期限。
- 3.前項保存期限，由主管機關定之。
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白話解讀
1. 根據證券投資信託及顧問法第17條第1項的規定，證券投資信託事業在運用證券投資信託基金進行投資或交易時，應根據其進行分析後作成決定，並在執行時應有相關的紀錄。這意味著證券投資信託事業在投資決策和執行過程中應該具有合理的基礎和根據。 2. 根據證券投資信託及顧問法第17條第2項的規定，證券投資信託事業應該制定內部控制制度，明確規定分析、決定、執行和檢討的方式。並且，這些內部控制作業應該有相關的紀錄並保存一定的期限。 3. 根據證券投資信託及顧問法第17條第3項的規定，保存這些內部控制作業的期限由主管機關依法定明確規定。根據法律規定，主管機關可以制定相關的規定來確定這些內部控制作業的保存期限。 參考資料：證券投資信託及顧問法 (https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=L0020032)
法條整合閱讀 · ArticleV09
原始資料來源：全國法規資料庫、立法院法學系統。AI 加值內容僅供理解輔助，法律效力以原文為準。
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